深交所创业板投资者适当性管理实施办法征求意见稿

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------深交所创业板投资者适当性管理实施办法征求意见稿 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》　　（征求意见稿）　　第一条为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板

2、上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》等规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-----------------------------------

3、-----------　　第二条会员应当切实履行创业板市场适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上开通和参与市场交易。　　第三条会员应当建立健全创业板市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。　　第四条投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。　　第五条具有两年以上（含两年）交易经验的自

4、然人投资者可以申请开通创业板市场交易。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在交易所发生首笔股票交易之日。

5、　　第六条会员应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由会员经办人员见证客户签署后，再予签字确认。　　上述文件签署两个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。　　第七条尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。-----------------------------------------------最新财经经济资料--------

6、--------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　上述文件签署五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。　　第八条客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其开通创业板市场交易。　　第九条会员应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密

7、义务。　　第十条会员应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。　　第十一条会员应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。　　第十二条-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~--------------------------

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