创业板投资者适当性管理业务操作指南发布

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------创业板投资者适当性管理业务操作指南发布 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　先对客户风险测评再定是否开通交易　　为了细化创业板投资者适当性管理业务的具体操作环节，3日，深圳证券交易所和中国证券登记结算公司联合发布了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》（简称《操作指南》），《操作指南》明确，证券公司

2、可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请，而对于机构客户来说，证券公司可以直接为其开通创业板市场交易。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　《操作指南》规

3、定，证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。　　同时，证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。　　如果证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。-------------------------------

4、----------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　针对深圳证券交易所发布的《创业板市场投资者适当性管理实施办法》规定“具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证

5、券交易所发生首笔股票交易之日。”《操作指南》对其中的“股票”和“交易”进行了明确。　　“股票”是指：包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。　　“交易”是指：股票的买入或卖出；不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----

6、------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　此外，对于风险揭示书的签署《操作指南》也进一步明确：证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。但对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因

7、及具体签署地点。　　《操作指南》还规定，因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。 -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------