深交所创业板投资者管理实施办法意见稿起草说明

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------深交所创业板投资者管理实施办法意见稿起草说明 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法（征求意见稿）》的起草说明　　为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与

2、创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》等规章、规范性文件和业务规则，本所在充分调研基础上，起草了《创业板市场投资者适当性管理实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-----

3、--------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　《实施办法》共18条，主要内容是依据相关法规对本所的授权，具体明确创业板投资者适当性管理的基本要求、程序、工作机制以及自律监管要求等。具体内容如下：　　一、规定会员实施创业板市场投资者适当性管理的总体要求　　为明确会员在投资者适当性管理中的职责，《实施办法》首先规定了会员进行投资者适当性管理的总

4、体要求，即要求本所会员应当切实履行创业板市场适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上，审慎决定是否开通和参与创业板市场交易。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~--------

5、-----------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　二、明确投资者申请参与创业板市场的基本要求　　《实施办法》规定，具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。　　交易经验的具体起算时点，为投资者本人名下的账户在上海或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。需要说明的是，创业板市场的投资者只能是依法可从事A股市场交易的投资者。　

6、　对于暂不具备两年以上交易经验的自然人投资者，应慎重考虑本人的实际情况是否与创业板市场的风险特征相适应，会员也应在了解客户的基础上给予提示和引导。如客户考虑后仍坚持要求参与创业板市场，会员应采取措施，在业务流程中进一步强化相关的风险揭示。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-----------------------

7、--------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　三、规定投资者开通创业板市场交易的程序。　　针对不同类型的投资者，《实施办法》规定了开通创业板市场交易的不同程序：　　对于符合《实施办法》规定的基本要求的自然人投资者，会员应当在营业场所现场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》，并由会员经办人员见证客户签署后，再予签字确认。上述文件签署两个交易日后，经会员完成相关核查程序，方可

8、为客户开通创业板市场交易。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------------