证券公司柜台市场建设方案 专业评价申请材料

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1、证券公司柜台市场建设方案专业评价申请材料申请公司：中国银河证券股份有限公司申报日期：2012年1月9日联系人：陈秀清目录4第一章公司开展柜台交易业务的背景4一、柜台交易的概念及特点4二、我国柜台交易市场的现状6三、发展我国证券公司柜台交易的作用8四、发展证券公司柜台交易已经具备条件10第二章公司开展柜台交易业务的可行性分析10一、发展柜台交易是公司战略实施的关键环节11二、公司拥有良好的客户基础12三、公司具有良好的业务基础12四、公司具有较强的创新能力12五、公司具有丰富的产品储备14六、公司具有较强的风险管理水平15七、公司具有较强的运营支持能力16

2、八、公司具有较强的人才队伍支持能力17第三章公司开展柜台交易业务的总体目标及业务模式17一、公司柜台交易业务的总体目标及模式18二、柜台交易的主要流程21三、公司柜台交易业务的实施步骤23第四章公司柜台交易业务决策授权体系及职能分工23一、柜台交易业务决策与授权体系23二、柜台交易业务的职能分工24三、柜台交易业务委员会构成25四、柜台交易部（筹）部门职责27五、相关部门职责30第五章柜台交易业务参与方及产品管理30一、产品发行人的管理34二、产品提供人管理41三、做市商管理42四、产品管理47第六章柜台交易业务客户适当?怨芾砑巴蹲收呓逃?47一、客户适

3、当性管理61二、投资者教育63三、客户回访及投诉处理68第七章柜台交易业务客户账户管理68一、客户账户体系69二、客户账户管理要求71三、客户账户业务内容77四、客户账户资料管理84第八章柜台交易业务交易管理84一、交易场所及交易参与人84二、交易时间84三、交易的一般性规定86四、交易方式89五、其他交易事项说明92第九章柜台交易业务登记托管及结算管理92一、账户体系94二、登记托管97三、清算交收与资金划付101第十章柜台交易业务会计核算101一、会计核算基本原则101二、会计科目使用102三、柜台交易业务会计处理106第十一章柜台交易业务参数及权限

4、管理106一、柜台交易业务系统用户及权限管理108二、柜台交易业务系统业务参数管理111第十二章柜台交易业务信息披露111一、信息披露的内容112二、信息披露的审查与发布112三、信息披露的方式113四、信息披露内容的保管及查询113五、信息披露的监管与责任115第十三章柜台交易业务技术系统建设方案115一、设计目标与原则116二、建设思路与总体框架119三、系统功能128四、系统实施计划130第十四章柜台交易业务合规管理130一、柜台交易业务合规管理的目标及原则131二、柜台交易业务合规管理组织架构、制度体系131三、柜台交易业务日常合规管理工作132

5、四、柜台交易产品法律论证与合规审核134五、信息隔离与利益冲突管理137第十五章柜台交易风险管理137一、柜台交易总体风险识别138二、柜台交易总体风险控制框架141三、柜台交易风险授权体系及风险管理职责142四、柜台交易风险控制措施148第十六章柜台交易业务应急预案148一、业务应急预案152二、技术应急预案159第十七章柜台交易业务产品示例159一、融资融券信托资产内部借贷业务161二、股票收益互换交易165第十八章政策建议165一、成立柜台交易证券商协会165二、建立行业柜台交易监控体系166三、允许证券公司在柜台交易中实行更为灵活的托管结算机制1

6、66四、建立机构间的资金拆借平台168附件一：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（草案）183附件二：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务产品管理细则（草案）190附件三：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务适当性管理实施细则（草案）201附件四：中国银河证券股份有限公司柜台交易客户协议（草案）208附件五：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务风险揭示书（草案）211附件六：中国银河证券股份有限公司柜台交易市场交易规则（草案）219附件七：中国银河证券股份有限公司柜台交易结算管理规定(草案)223附件八：中国银河证券股份有限公司柜台交易产品登记

7、规则（草案）234附件九：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务合规管理细则（草案）239附件十：中国银河证券股份有限公司柜台交易业务风险管理办法（草案）公司开展柜台交易业务的背景一、柜台交易的概念及特点证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。相对于集中交易市场，柜台交易场所较为分散，以交易非标准化和相对小众化产品为主，参与交易投资者的专业化水平较

8、高，产品设计体现出较强的客户需求驱动性，灵活的交易结算方式安排以及证券公司成为柜