问题倒追+现场检查 各地证监局严管新三板公司

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------问题倒追+现场检查各地证监局严管新三板公司 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】  “相比以前，监管部门与公司的联系更多，有时还会突然登门检查。”3月9日，江苏一家新三板企业董秘对记者说，他已明显感觉到来自监管的压力，连券商对公司的提醒也在增多。   ------------------

2、-----------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------随着新三板挂牌企业突破万家，监管层对新三板愈发重视。除股转系统外，记者注意到，去年四季度以来，地方证监局开始更多地介入新三板，从各地的监管会议和培训内容来

3、看，问题倒追、现场检查被突出，成为工作之重。   据不完全统计，2017年以来，地方证监局已对10多家新三板挂牌企业采取了警示函、责令改正等行政监管措施。而监管的重点主要集中在企业治理、募集资金使用、关联方资金占用、财务造假和信息披露等5个方面。   挂牌企业需到证监局备案   公开数据显示，截至昨日，新三板挂牌企业达10837家，其中，北京、广东、江苏、浙江、上海位居前五位。   “以前，挂牌企业的监管主要在股转系统，随着挂牌企业的增多，各种违法违规行为不时出现，股转系统根本忙不过来。”国内某券商投行部人士告诉记者，去年开始，地方证监局加强了对辖区内新三板

4、挂牌企业的监管，规范企业的一些行为。   -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------一个显著的信号是，地方证监局要求挂牌企业去备案。“在此之前，也有挂牌企业去属

5、地证监局备案的，但由于不是规定强制动作，一些企业并不积极，不申报或申报信息不完整的时有发生。”上述人士说。   此次信息备案可以看作是一次大摸底。比如：四川证监局，去年12月14日下发了辖区新三板挂牌企业信息报送工作指南，要求主办券商组织所推荐的挂牌公司填写《四川新三板挂牌公司报备基本情况表》。表格中需要填写的内容包括所属行业、细分行业、实际控制人、持股比例、第一大股东等46项。   有些地方证监局要求备案企业填写的内容更多更细，除企业关键信息外，还包括：主要产品名称、市场份额、收入占比；竞争对手名称、是否挂牌、是否上市、是否本地企业等内容。   -----

6、------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------据了解，各地挂牌企业备案工作基本在去年底告一段落。对于之后挂牌的，将实行常态化管理，要求企业在取得挂牌函后10个工作日内完成报备

7、。   多地密集开会强调监管   备案只是监管的一步，为后续更好地实施监管铺路。最近，多地证监局陆续召开了监管工作会议。记者注意到，与往年不同的是，新三板监管被提到重要位置。上海、重庆、天津、河北等一些地方局还单独召开了新三板监管专题会议或培训。   -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------

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