西南证券经历"多事之秋" 高管动荡连遭监管层处罚

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4、！】　 -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 西南证券（600369.SH）正经历“多事之秋”。 　　近日，证监会向西南证

5、券下发《关于对西南证券股份有限公司采取公开谴责措施的事先告知书》。从告知书中可以看出，此份公开谴责可能涉及西南证券并购重组业务、债券发行业务等多项业务。 　　此外，从2016年至今，西南证券经历两位高管接连辞职，其曾经引以为傲的并购重组业务也连遭监管层处罚。业务上的受挫亦表现在公司经营上。《中国经营报》记者据其发布的财务简报汇总（未经审计），2017年全年净利润合计8.83亿元，此数字较2016年并无起色，且较2015年已下滑75.1%。 　　在上述告知书中，证监会指出，经查发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、

6、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为，反映出公司投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。 　　告知书公开的同时，各方也在猜测西南证券具体是哪些项目引发了证监会的谴责。记者在梳理证监会告知书中引据的相关条例，发现了一丝蛛丝马迹。 　　因此，此次公开谴责是否涉及并购重组业务、债券发行业务、IPO业务以及ABS（资产证券化）业务呢？记者通过电话、短信、邮件及传真等多种方式向西南证券求证。其相关工作人员回复称，此次以公告说明为准，不再做其他回应。 　　2017年，西南证券接连两个项目遭

7、处罚，投行核心成员流失，加上分管投行的副总裁兼董事会秘书徐鸣镝离职等，遭受了一系列创伤的西南证券并购业务一落千丈，2017年承销增发项目共计8家，仅占总市场份额的1.878%，行业排名也滑落至第十五位。 　　2017年5月12日、5月16日，证监会连续向西南证券下发两份《行政处罚决定书》，分别涉及到鞍重股份(13.550,-0.62,-4.38%)（002667.SZ）重大资产重组财务顾问项目、*ST大有(4.360,-0.09,-2.02%)（曾用名“大有能源”，600403.SH）---------------------

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