沪深交易所修订新股网上网下发行实施办法

《沪深交易所修订新股网上网下发行实施办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------沪深交易所修订新股网上网下发行实施办法 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　⊙本报记者王璐王丽娜　　随着IPO重启日的临近，沪深证券交易所日前分别修订完毕与申购新股有关的文件，包括沪深两市股票上网发行资金申购实施办法以及沪深市场《首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》。两交易所今日联合中国

2、证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会就修订后的《实施办法》、《实施细则》发布了相关通知，修订后的《实施办法》、《实施细则》今日正式发布实施。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------------------------

3、---------　　股票上网发行资金申购实施办法修订　　根据两所通知，修订后的两市股票上网发行资金申购实施办法主要修订了以下内容。一是申购单位及上限方面，沪市申购单位及上限修改为“每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。”深市申购单位及上限修改为“申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过99999.95万股。”；两交易所还同时

4、增加规定，“投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中‘账户持有人名称’相同且‘有效身份证明文件号码’-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料------------------------------------------

5、----相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。”另外，“证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。”-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~---------------------------------

6、----------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　二是资金交收方面，增加规定“中国结算上海（深圳）分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。”三是增加规定“凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。”四是增加“监管措施与法律责任”部分，该项规定指出，因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。规定同时称

7、，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。交易所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。另外，上交所《实施办法》还增加了“缩短一个交易日的资金申购流程”规定。具体而言，沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，但根据发行人和主承销商的申请，该时间可以缩短一个交易日。　　网下发行电子化实施细则有较大变化　　沪深市场《首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）》和原来相比也有较大变化。上交所的《实施细则》修订稿主要做出以下改动。其一，参与初步询