山东省企业境外投资相关程序及规章政策.doc

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1、山东省企业境外投资相关程序及规章政策汇总一、相关法规政策目前，国内企业境外投资的核准登记主要涉及发展改革委员会、商务部门、外汇管理部门，涉及的法规、规章、规定如下：（一）发展改革委员会1、《境外投资项目核准暂行管理办法》----国家发改委（2004）2、《关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知》（国家发改委[2011]235号）3、《山东省发展改革委关于境外投资项目核准暂行管理办法的通知》（鲁发改外资[2005]1038号）4、山东省发展和改革委员会关于补充修订《山东省发展改革委关于境外投资项目核准暂行管理办法的

2、通知》的通知（二）商务部门《境外投资管理办法》----商务部（2009）《企业境外并购事项前期报告制度》----商务部、外汇管理局（2005）《对外投资国别产业导向目录》----商务部、外交部三、外汇管理部门《中华人民共和国外汇管理条例》----国务院令第532号《境内机构境外直接投资外汇管理规定》----外汇管理局（2009）二、具体程序发改委核准申请企业境外投资证书外汇管理部门登记备案（一）发展改革委员会1、核准部门：（1）国家发改委中央管理企业实施的上述境外投资项目，由企业自主决策并报国家发展改革委备案。中方投

3、资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目，由国家发展改革委核准。（2）山东省发展和改革委员会中方投资额3亿美元以下的资源开发类和中方投资额1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目由省发展改革委核准。其中，中方投资额3000万美元以上的资源开发类和中方投资额1000万美元以上的非资源开发类境外投资项目，省级发展改革部门在下发核准文件前，需报国家发展改革委登记。2、程序（1）国家发改委核准按核准权限属于国家发展改革委或国务院核准的项目，由投资主体向注册所在地的省级发展改革部门提出项

4、目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。（1）山东省发改委核准按核准权限属于省发展改革委核准的项目，由投资主体直接向省发展改革委提出项目申请报告一式3份。其中地方项目所在市发展改革委（计委）应提出项目初审意见。报送省发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：（一）项目名称、投资方基本情况；（二）项目背景情况及投资环境情况；（三）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；（四）项目总投资、各方出资额、出资方式、融

5、资方案及用汇金额；（五）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。报送省发展改革委项目申请报告应附以下文件：（一）公司董事会决议或相关的出资决议；（二）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；（三）银行出具的融资意向书；（四）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；（五）根据有关法律法规应提交的其他文件。中方投资额3000万美元以下的资源开发类和中方投资额1000万美元以下的非资源开发类境外投资项目，填报项目申请报告表，不再编制项目申请报告；其他项目仍需按照国家发展改革委颁布的《境

6、外投资项目申请报告示范大纲》的要求编制项目申请报告。3、核准条件省发展改革委主要根据以下条件对项目进行审查：（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；（二）符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家和省关于产业结构调整的要求，促进具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；（三）符合国家资本项目管理和外债管理规定；（四）投资主体具备相应的投资实力。4、核准时限（1）国家发改委（2）山东省发改委省发展改革委在受理项目申请报告

7、之日起5个工作日内对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。省发展改革委在受理项目申请报告之日起20个工作日内（不含评估时间）完成对项目申请报告的核准。省发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人。5、其他规定投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向省发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。 投资主体凭省发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。 投资主体就境外投资

8、项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得省发展改革委出具的项目核准文件。（二）商务部门1、核准部门商务部核准：（1）在与我国未建交国家的境外投资；（2）特定国家或地区的境外投资（具体名单由商务部会同外交部等有关部门确定）；（3）中方投资额1亿美元及以上的境外投资；（4）涉及多国（地区）利益的境外投资;（5）设立境外特殊目的公司。省级商