华泰联合证券投行员工违规炒股 8年亏14万被罚10万

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6、------------------------------------- 3月18日，证监会对5宗案件作出行政处罚，其中包括1宗从业人员违法买卖证券案：华泰联合证券有限责任公司投资银行部一名叫做敖翔的员工，在2008年4月至2016年5月之间，使用一个叫做“徐某珍”的证券账户交易多只股票。8年间累计亏损14.068万元。由于敖翔的上述行为违反了证券法第43条规定，依据证券法第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。 　　又见券商员工炒股遭罚 　　据深圳证监局此前公布的行政处罚决定书显示，

7、出生于1982年10月的敖翔，此前曾在多家券商投行部门工作过——2008年4月~2016年5月分别在平安证券、中泰证券、华泰联合证券工作。 　　据证券业协会的从业人员信息显示，自2012年10日起，敖翔成为保荐代表人后，曾先后在中泰证券和华泰联合证券从事保荐代表人工作。其在华泰联合证券的执业证书有效期截止到2017年12月31日，目前仍然为正常状态。 　　而在处罚之前，敖翔曾在陈述和申辩材料中提出，“徐某珍”账户由其父亲敖某生2010年开立并独立控制，资金主要来源于父亲的积蓄，自己也将部分闲置资金借给

8、父亲，但对父亲开立并使用“徐某珍”账户炒股并不知情。直至2014年初，才知晓父亲使用“徐某珍”账户炒股的事实，并协助父亲进行了少量股票操作。 　　但证据显示，“徐某珍”账户开立后，敖翔多个银行账户即转入多笔资金，资金主要来源于敖翔及其夫妻共同财产；资金转出主要去向为敖翔夫妻、其他个人和企业，用于敖翔家庭日常生活消费及敖翔对外投资、借给朋友和支付离婚协议费用等。 　　同时“徐某珍”账户网上委托交易使用多个MAC地址，对应的IP地址分布在北京、上海、杭州、无