华泰联合证券优化投行业务内控体系课件

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1、以专项治理为契机优化投行业务内控体系2011.11目录第一部分专项治理活动经验体会专项治理整改工作成效第二部分2第一部分专项治理活动经验体会3第二部分专项治理整改工作成效4第二部分专项治理整改工作成效一、投行业务人员思想认识转变活动前活动后5第二部分专项治理整改工作成效二、投行业务内控组织架构得到调整优化6第二部分专项治理整改工作成效（一）专项治理前，投行业务内控组织架构简介投行业务管理组织架构投行业务内控组织架构项目质量控制组织架构第二部分专项治理整改工作成效存在的问题1234内控、质控部门职责划分不清晰。内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。

2、内控、质控部门缺乏对项目运作过程的事中监督控制。内控部门领导未参与投行业务决策过程。（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题8第二部分专项治理整改工作成效存在的问题01020304业务中台质量控制覆盖面不全。合规部门未参与投行业务决策过程。合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。78965合规部门对立项内核程序合规性缺乏监控。内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。投行业务部门设立的合规风控小组、合规风控专员发挥作用有限

3、。投行业务中台质量控制覆盖面不全，未涵盖债券融资、并购重组、三板业务。（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题9重点强化后台内控适当巩固中台质控充分调动前台自控第二部分专项治理整改工作成效前台投行业务部门自控中台投行质量控制部门业务督控后台公司内控部门全面监控（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路10第二部分专项治理整改工作成效存在的问题010203业务中台质量控制覆盖面不全。合规部门未参与投行业务决策过程。合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。内控、质控部

4、门职责划分不清晰。内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路11第二部分专项治理整改工作成效存在的问题03业务中台质量控制覆盖面不全。合规部门未参与投行业务决策过程。合规部门未参与项目质量控制的关键环节，对立项内核程序的合规性缺乏监控。内控部门对投行项目的实质性风险审查不够深入。内控、质控部门职责划分不清晰。内控部门对投行业务人员的合规风控宣导培训不足。内控部门对投行业务部门的合规风控考核不够。强化内控部门对投行业务的介入度，明确内控部门介入时点，明确质量控制部

5、门、内控部门各自职责划分。取消投行业务部门兼职合规风控专员、股权融资业务合规风控小组，风控、合规部门直接对口投行业务部门、投行业务支持总部。固化投行业务中台控制，将审核部分拆为3个分部，扩充审核部职能，打造覆盖所有投行业务的统一中台支持体系。（四）投行业务内控组织架构调整具体方案12第二部分专项治理整改工作成效（四）投行业务内控组织架构调整具体方案结合专项治理自查发现的问题及监管要求变化，公司明确了内控部门介入投行业务的时点，保障内控部门参与投行业务决策、执行、监督全过程，并对内控部门与质量控制部门在同一环节中承担的内控职责进行了明确划分。13第二部分

6、专项治理整改工作成效（四）投行业务内控组织架构调整具体方案风控部门人员作为立项委员会成员，参与立项评审,合规人员列席鉴证立项程序。风控、合规部门享有同等的项目信息查询权限，对质量控制部门的履职进行再监督。风控部门人员作为内核成员，参与内核评审，合规部门人员列席鉴证内核程序。质控、风控、合规部门人员对报证监会的发行申请文件、反馈回复等进行审查。风控部门参与项目承销风险评审，合规部门审查询价机构资格，对外报送的承销工作报告。14第二部分专项治理整改工作成效质量控制部门内控部门项目立项1、审核立项申请材料2、组织召开立项会议3、保管项目立项程序记录文件1、审

7、核立项申请材料2、参与立项评审，鉴证立项程序的合规性3、立项通过后，审核相关业务合同尽职调查1、组织内核前的现场复核2、对项目底稿的完备性进行实质性检查3、组织对项目组的内部问核1、独立或参与投行业务支持总部组织的现场复核2、参与投行支持总部组织的内部问核项目内核1、审核内核申请材料2、组织召开内核会议3、审核报证监会的项目申请文件4、保管项目内核程序记录文件1、审核内核申请材料2、参与内核评审，鉴证内核程序的合规性3、内核通过后，审核报证监会的项目申请文件发行审核1、审核项目组报证监会的反馈回复文件1、审核项目组报证监会的反馈回复文件2、关注审核前的

8、媒体负面报导，了解具体原因，督导项目组及时作出反应发行与承销1、组织询价机构，接受机构报价，确