反垄断法豁免制度基本原则探析

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1、反垄断法豁免制度基本原则探析陈爱英1陈爱英山东政法学院经贸法学院、讲师。反垄断法历经13载的磨砺经过三次审议，终于在2007年8月30日全国人大常委会第二十九次会议上获得通过，并将于2008年8月1日正式生效。在人们为之欢呼雀跃的同时，不免有人担心某些企业会借助反垄断法豁免制度，堂而皇之的实施垄断。尽管该法已经对豁免的具体情形作出了明确规定，但是作为反垄断法的平衡器我们有必要对豁免制度进行深入研究。一、反垄断法豁免制度的界定目前，学界在对反垄断法相关制度进行研究时，特别是涉及到反垄断法适用范围的问题时，经常会提到几个概念：“合法垄断”、“适用除外”和“豁免”。对其内含外延表述不一。为

2、了研究主题的清晰和逻辑的严谨，首先对以上概念进行分析，理清三者的关系，正确把握“反垄断法豁免制度”的含义，以便于展开进一步的研究和论证。当前，对以上概念可以说有三种态度：一是，在文中只提其中一个概念，对相关概念不予论述。“反垄断法适用除外制度是指对某些特定行业、领域或在特定条件下，允许一定的垄断组织、垄断状态或垄断行为可以合法存在的法律制度。”②史际春，杨子蛟：《反垄断法适用除外制度的理论和实践依据》，《学海》2006年第1期，第74页。“适用除外制度，又称例外制度，是指国家为了保护整个国民经济的健康发展，在反垄断法等有关法规中规定的对某些行业或者企业垄断行为不适用垄断禁止政策的法律

3、制度。”③潘静成刘文华主编:《经济法》，中国人民大学出版社2006年版,第257页。“适用除外制度是指国家基于社会经济发展和公共利益的考虑，从立法上对某些特定行业、特定行为或在特定时期、特定情况下对某些特定内容的行为赋予法律适用的豁免权。”④杨紫烜主编：《经济法》，北京大学出版社、高等教育出版社1999年版，第178页。二是,将“豁免”和“适用除外”视为同一概念不予区分。“所谓反垄断法适用除外，亦称适用豁免，系指在某些领域对某些事项不适用反垄断法。具体而言是指在某些特定行为或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合或单独行为，反垄断法不予追究的一

4、项法律制度。”⑤戚莹《反垄断法适用除外制度研究》参考资料网：http://www.ckzl.net/obicn/paper/show.asp?id=2480812006年2月2日。“所谓反垄断法适用除外，亦可称适用豁免制度，简言之，系指在某些领域对某些事项不适用反垄断法；具体而言，系指在某些特定行业或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，也即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合或单独行动，反垄断法不予追究的一项法律制度。”⑥孙晋：《反垄断法适用除外制度研究》，漆多俊主编：《经济法论丛》第6卷，中国方正出版社2002年版，第45页。“豁免是指排除适用反垄断法的情形。从一般意义上说，

5、反垄断法上的豁免制度是指对于在形式上符合反垄断法规定的行为，因其符合免除责任的规定而从反垄断法规定中排出出去。豁免又可译为除外，这只是翻译方法的不同。”①孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社2001年版，第658页。三是，认为者是两个不同的概念，对其进行区分。“合法垄断可以指所有不受禁止的垄断行为，其具体形式有两种，即适用除外情形和豁免情形”；“适用除外则指的是特定经济领域不适用反垄断法，即将其除外于反垄断法的适用范围，那么，这一领域的行为不受反垄断法调整，即使它表面上符合垄断行为的构成要件；”“豁免是指对违反反垄断法的行为，由于满足一定的要件，而不受反垄断法禁止的制度。”②许

6、光耀：《合法垄断、适用除外与豁免》，《竞争法评论》中国政法大学出版社2005年版，第45页。对于以上观点在不同的角度概括了“适用除外”和“豁免”的一些特点，也在一定程度上分析了二者的关系。但是本文认为还有部分内容需要理清和商榷，以下是本文对以上概念的粗浅理解。“豁免”(exemption)一词从字面上讲就是“免除，去除”往往与责任和义务有关。豁免所展示给我们的是：被豁免对象无论从形式上还是从法律上讲，都具有违法性，但是基于各种价值的综合考虑，对其不予制裁，给予宽容和容忍，使其免于承担责任。“适用除外”(exception)一词从字面上讲就是“例外”“某事或某物从什么里面被排除”反垄断

7、法适用除外制度所展示给我们的是：被除外对象从立法的角度就被排除在反垄断法的适用范围之外（类似于其他法律在适用范围方面的规定，比如《中华人民共和国产品质量法》第二条规定：建设工程不适用本法规定。），也就是说被除外对象形式上具有违法性，但实质上具有合法依据。合法垄断是法律对其做出肯定评价的垄断行为，是法律许可的垄断，虽然表面上符合垄断的构成要件，但是却不为法律所禁止。比如烟草专卖，知识产权垄断等。由此可见，无论是“豁免制度”还是“适用除外制度”都是以该垄断行为