2010年证券考试《发行与承销》模拟题(

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1、证券从业资格考试《发行与承销》冲刺模拟(1)　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。　　1.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。　　A.12　　B.24　　C.36　　D.40　　2.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。　　A.上市保荐制度　　B.股票定

2、价制度　　C.首次公开发行股票询价制度　　D.上市询价制度　　3.我国企业债券上市的最终批准权属于()。　　A.国务院　　B.国务院证券管理委员会　　C.中国证监会　　D.中国人民银行　　4.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。　　A.核准制　　B.审批制　　C.审核制　　D.注册制　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。　　A.上市推荐人　　B.上市登记　　C.上市核准　　D.上市注册　　6.控股股东是指其出资额

3、占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。　　A.50%，50%　　B.50%，55%　　C.50%，60%　　D.60%，70%　　7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人。　　A.10　　B.20　　C.30　　D.45　　8.股份有限公司应当每年召开()次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的()个月内举行。　　A.1，3　　B.2，3　　C.2，6　　D.1，6　　9.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东

4、代理人)所持表决权的()以上通过。　　A.1/3　　B.2/3　　C.1/2　　D.3/4　　10.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。　　A.1%　　B.5%　　C.10%　　D.15%11.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。　　A.8个月　　B.6个月　　C.4个月　　D.3个月　　12.为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行()。　　A

5、.先发行上市，后改制运行　　B.先改制运行，后发行上市　　C.改制发行上市同时进行　　D.部分改制运行，部分发行上市　　13.一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在()上反映。　　A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表　　14.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。　　A.5%B.3%C.2%D.10%　　15.公司运用债券投资.

6、不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的()。　　A.看跌期权B.看涨期权C.平价期权D.以上都不对　　16.认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。　　A.净经营理论B.净经营收入理论　　C.传统折中理论D.净收入理论　　17.1958年，()提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。　　A.大卫?杜兰特和米勒B.米勒和麦克林　　C.莫迪格利安尼和麦克林D.莫迪格利安尼和米勒　　18.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项()

7、。　　A.看跌期权B.看涨期权　　C.平价期权D.以上都不对　　19.股权融资的特点有()。　　A.公司财务风险小　　B.融资成本较高　　C.股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥　　D.股权融资可能引起企业控制权变动　　20.主承销商可以聘请()为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。　　A.审计师B.律师　　C.注册会计师D.以上均错误21.首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()年以上。　　A.1B.2C.3D.5　　22.专项复核的目的是()提供重要依据。　　A.为发

8、行人申报财务会计资料的可靠性　　B.为提高股票发行核准工作的质量和效率　　C.为会计师申报财务资料　　D.以上均错误　　23.每次参加发审委会议的发审委委员为()名。表决投票时同意票数达到()票为通过。　　A.10，5B.7，3C.10，3D.7，5　　24.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。　　A.0.5%～l.5%，l.5%～3%　　B.1.5