中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）

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2、---------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　关于发布实施《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》的通知    各结算参与人、合格投资者：    根据《上海证券交易所大宗

3、交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》，现予以发布实施。    附件：    《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司    二〇〇八年六月三日    根据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券

4、交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，制定本指南。参与上海证券交易所（简称“上交所”）大宗交易系统专场业务（简称“大宗专场业务”）的相关各方，依据本指南办理大宗专场业务结算。    第一章-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~------------------------------------

5、-------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------结算业务概述    大宗专场业务结算是指根据上交所发送的通过其大宗交易系统确定成交的大宗专场业务成交数据，按照货银对付原则，以逐笔全额非担保方式，组织进行的证券与资金结算。    １．１交收方式、交收期和交收顺序    本公司对大宗专场业务实行逐笔全额非担保交收。本公司组织交易双方的结算参与人（或合格投资者）根据相关规则及本指南办理交收。交收资金（证券）是否足额的

6、认定以单笔交易为单位，资金（证券）足额，则该笔交易交收；不足则该笔交易不交收，无部分交收。    大宗专场业务的交收期可为Ｔ＋１至Ｔ＋Ｎ（Ｎ＜＝５）。交收日日终，在权证行权交收处理完毕后，办理大宗专场业务的交收。    １．２结算路径    上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。    合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。    第二章结算账户的开立、变更和注销    ２．１结算账户的开立    结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”（ｈｔｔｐ：／／ｗｗ

7、ｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ下“业务规则－上海市场－清算与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的，无需另行开立。    以自己名义结算的合格投资者，应在参与大宗专场业务前，向本公司申请安装ＰＲＯＰ并签署《ＰＲＯＰ-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~--------------------------

8、-----------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------联网及使用合同书》，并申请开立资金交收账户，其证券交收账户为参与大宗专场业务的证券账户。合格投资者申请开立资金交收账户，需向本公司出具上交所认可合格投资者资格的文件，并提交下述材料：    （１）合格投资者资金交收账户开立申请（见附件