江苏AB集团股份有限公司程序文件

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1、北京威克多制衣中心程序文件文件编号VICUTU-TI-94-01版号A标题两化融合内部审核控制程序生效日期2017/8/31页次3/4两化融合内部审核控制程序1.目的和范围1.1通过验证两化融合管理体系是否符合企业对两化融合管理工作的安排，是否符合《信息化和工业化融合管理体系要求》，以评价两化融合管理体系的有效性和符合性，并识别改进机会。1.2本程序适用于两化融合管理体系的内部审核。2.职责2.1管理者代表：批准内部审核计划；任命审核组长；批准内部审核报告。2.2审核组长：组建审核组；主持审核；制作内部审核报告，批准纠正措施。2.3审核员：编制检查清单；执行审核

2、；跟踪、验证。2.4信息部及各部门积极配合审核工作。3.审核准备工作3.1组建审核组3.1.1管理者代表应在审核前（至少提前一个月）任命审核组长；审核组长根据审核的工作量从有资格的人员中选择审核员，组成审核组。3.1.2审核组建成后，审核组长应召开审核组工作会，会议应重温审核方面的知识,就审核的目的、范围、方法、注意事项等进行充分的交流,分配工作任务。3.1.3在审核中若需将审核组划分成小组，则每个小组应至少有一名具有实际审核经验的人员，作为小组长。在分配审核区域时，应确保审核人员与被审核区域无直接责任关系。3.2制定审核计划3.2.1常规审核采用按部门审核的方

3、法。每年初，信息部根据事业部的工作安排编制《年度内审计划》，审核计划应确保所有标准要求和部门每年至少被审核一次，《年度内审计划》经管理者代表批准后生效。3.2.2在下列情况下，管理者代表应及时组织有针对性的内部审核：北京威克多制衣中心程序文件文件编号VICUTU-TI-94-01版号A标题两化融合内部审核控制程序生效日期2017/8/31页次3/41）组织机构或管理体系发生重大变化时；2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时；3）发现纠正措施的效果不佳且可能导致严重后果时；4）不可抗力导致公司经营、生产受到阻碍时。3.2.3除上述情况外，管理者

4、代表认为有必要时，可委派审核组组长随时按照部门或按项目进行审核，或对已完成的审核进行重新审核。3.3编制检查清单审核员按内部审核计划的要求编写《内审检查表》。《内审检查表》应将最近的内审和外审发现的不合格/不符合项作为必查项目。4.实施审核4.1内部审核首次会议4.1.1审核开始时，审核组长可发起召开并主持审核首次会议，会议由管理者代表、被审核部门领导和审核组成员参加。会议主要内容是：1）申明审核目的和范围；2）审核组成员介绍，审核时间及人员安排；3）其他审核的注意事项。4.1.2审核组长也可根据实际情况省略首次会议，但应通过其他方式将相关信息通知到有关人员。4

5、.2现场审核4.2.1审核前，审核员应与被审核对象预约，以免影响对方的日常工作。4.2.2审核员主要按检查清单进行审核，但如发现重大的可能导致不符合的线索，即使其不在清单之列，也应予以记录并进行调查。4.2.3审核员在审核过程中发现不符合项时，应请现场人员确认。当一个部门的审核工作全部结束时，再请部门领导确认。对不符合项有争议时，应交审核组长判断。最后仲裁权在管理者代表。不符合项的类型和程度分类见《两化融合预防与纠正控制程序》。4.3审核组会议4.3.1北京威克多制衣中心程序文件文件编号VICUTU-TI-94-01版号A标题两化融合内部审核控制程序生效日期20

6、17/8/31页次3/4审核过程中：在有必要时，审核中途应召开审核组会议，必要时根据审核发现和客观证据对审核的重点进行调整。4.3.2审核结束时：审核完成后，审核组长应召开审核组会议，对审核结果进行汇总分析，对被审核部门的管理体系状况做出评估。4.4内部审核末次会议现场审核结束后，审核组长应召开末次会议，会议由管理者代表、被审核部门领导和审核组成员参加，与会人员应在《内部审核会议签到表》上签字。会议主要内容是：1）审核组长报告审核结果，最后确认不符合项；2）就各部门及事业部整体在确保管理体系的有效运行，以及实现管理目标的有效性方面提出审核组的结论。4.5编写内部

7、审核报告4.5.1内部审核末次会议后，审核组长应及时组织编写《年度内审报告》，如实记录审核概况，报告不符合项的观察结果，表达结论性意见。4.5.2《年度内审报告》经管理者代表批准后，由审核组组长、信息部以及各部门领导再次确认后签字发放。4.5.3内部审核报告发放后，审核即宣布结束。5.纠正措施5.1审核结束后，审核组长根据已确认的结果向责任部门发出《不符合与纠正措施报告》，责任部门收到报告后，按《两化融合预防与纠正控制程序》的规定实施。5.2若责任部门未能在规定的期限内完成纠正措施或完成情况未达到预期的效果，审核员应向审核组长报告，审核组长在与责任部门沟通后发出

8、新的《不符合与纠正措施报