无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度

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1、无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度2005年第3期总第144期兰州学刊LanzhouXHekanNo.32005GeneraI.No.144?政治学?行政学研究?无政府相互依赖状态中的霸权与国际制度蝴卓文(暨南大学社会科学

2、部,广东广州510632)[摘要]当前的国际体系的本质特征是无政府状态下的各国家行为体复合相互依赖,独立决策受到限制,不能达到个体希望实现的最优结果.国家间的互动过程中就必然产生制度的需要.本文通过就国际制度分成内在国际制度与外在国际制度.并对其深入分析研究,从中得出霸权在无政府的相互依赖状态下对制度的作用并非千篇一律的结论.探讨霸权在当前国际体系中与不同国际制度存在的不同关系,对国际社会的中突与合作有更好的理解.[关键词无政府状态;相互依赖;霸权;国际制度[中图分类号]D812[文献标识码]A[文章编号]

3、1005—3492(2005)03—0027～02一,新现实主义与新自由主义对霸权在国际制度中作用的概述国际社会的无政府状态基本上已经被国际关系中的各种理论流派所一致认同,但在无政府状态前提下对国际社会的认识却是大相径庭的.在当前最具权威的两大流派新现实主义和新自由主义中,新现实主义突出权力配置对国际体系的决定作用,而新自由主义则强调当今国际社会的复合相互依赖状态.新现实主义学者所指的国际制度主要是霸权,权力作用下的国家的行为方式,而新自由主义学者对国际制度的认识则完全不同,按代表人物基欧汉的解释,国际制度

4、是”规定行为的职责,限制行动以及影响行为者期望的持久的互为联系的一组正式的或非正式的规则”.两者对国际合作的理解存在很大的分歧,尤其在霸权稳定论中的两个核心命题“一个是世界政治中的秩序是由一个主导国家创立的,既然机制构成一个国际秩序的要素,这就意味着国际机制的形成一般要依靠霸权国家的存在.另一个是国际秩序的维持需要霸权国家的持续存在.”简言之就是霸权是国际制度创设和维持的充分必要条件.霸权是国际合作的必要条件,单单强调权力因素在创造一个合作频繁的稳定的国际秩序中的意义.国际社会中的规则更多的足在霸权的主持,

5、维护之下实行的.然而,新自由主义的学者对霸权在国际制度创设的地位和作用有着截然不同的理解,在新自由主义的代表人物基欧汉认为当共同利益足够重要,以及其他的条件都满足时,没有霸权,合作也可以出现,国际制度也可以创设.在基欧汉看来,“霸权的衰落并不必然意味着既有的在霸权国家领导下创设的机制也会相应地发生衰落,制度的维持的惯性,使它们对确保霸权之后世界中的合作与和平仍然起着独立的作用.”④笔者认为,无论是新现实主义还是新自由主义对国际制度与霸权的关系认识得还不够全面,原因主要是两大流派的学者对制度并未展开过深层次的

6、分类.霸权稳定论一味地强调霸权的强权作用,对国际社会中霸权消失之后一系列规则,制度的继续执行失去了解释力.然而基欧汉关于国际制度的功能主义解释无法解释国际制度中为何存在各种各样的差异,即有的国际制度比较稳固,有的比较脆弱甚至有的的确在霸权消失后不久就无法继续执行.他仅仅突出制度的重要性而没有认清霸权在国际制度中的地位和作用.二,国际制度的创设过程与分类在无政府状态下国际体系的非等级制特征仅仅导致了无法实现有效的集权控制,也无法形成准政府,但这并不说明国际制度就无法创设.研究国际制度的权威人物基欧汉并不认同把

7、国际制度当成软弱的按等级原则构成的政府,他认为制度及其维持不等于超国家的公共集权者.而笔者则认为在无政府状态的复合相互依赖之下使得国家行为体的独立决策不能达到个体最希望产生的结果,就会产生制度创设的需要.一旦这种需要在无政府的复合相互依赖的国际体系中能够实现,国际制度就可以创设并且维持.在对制度的创设研究中,按照制度产生过程的区别,可以把制度分为内在制度和外在制度.”内在制度是从人类经验中演化出来的,它体现着过去曾最有益于人类的各种解决办法.违反内在制度通常会受到共同体中其他成员的非正式惩罚.外在制度是被自

8、上而下地强加和执行的.他们由一批代理人设计和确立.这些代理人通过一个政治过程获得权威.外在制度配有惩罚措施,这些惩罚措施以各种正式的方式强加于社会并可以依靠法定暴力的运用来强制实施.”根据这种定义,我们同样可以将国际制度分为内在国际制度和外在国际制度.(一)内在国际制度1.内在国际制度的创设与维持在内在国际制度的创设过程中,正如刘易斯对准则的定义:”在一人【_I群体中,当其中的成员在一个重复出现的境势S下,作为当