进口中间产品多样性与企业产品创新能力——基于中国制造业微观数据的分析

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1、进口中间产品多样性与企业产品创新能力——基于中国制造业微观数据的分析《国际贸易问题》2013年第10期经贸论坛进口中间产品多样性与企业产品创新能力——基于中国制造业微观数据的分析杨晓云摘要：本文使用中国制造业企业数据研究了进口中间产品多样性与企业产品创新能力之间的关系。模型估计结果表明，进口中间产品多样性对企业产品创新能力具有促进作用。基于不同方式构造多样性指标、加入时变控制变量和缓解内生性问题均不影响结论的稳健性。“学习效应”和“互补效应”两种渠道的相互交织同时提升企业产品创新能力，进口中间产品的可替代性越低，作用效果越明显。而企业自身研发强

2、度的提高对以上促进机制起到了强化作用。关键词：中间产品；多样性；产品创新一、引言企业产品创新是经济学界长期关注的重要话题，微观而言，企业产品创新能力关系到企业在市场中的竞争地位和利润水平；宏观而言，一国外部市场的开拓和内部市场的调动都有赖于企业是否能够源源不断地向市场引入新的产品，因而也影响了整体的经济增长速度。鉴于此，提高我国企业的产品创新能力对于进一步稳定外需和提振内需具有重要意义，也是使我国制造业生产能力由依靠规模扩张转向凭借创新取胜，提升制造业总体竞争实力的关键部署。从研究视角来看，对企业产品产品创新能力的探讨多从行业特征、市场特征以及

3、制度安排等产业经济学角度出发，忽视了经济全球化过程中企业与外部经济的广泛联系。文本旨在从国际贸易的视角进一步深化对企业产品创新能力的探索。国际贸易理论和新经济增长理论均认为国际贸易因使贸易参与国获取新的产品或现有产品的新种类而受益（如Grossman&Helpman，1990；Rivera-Batiz&Romer，1991）。大量文献强调了获取国外中间投入品能提高生产率水平从而产生静态的贸易利得（Amitt&Konings，2007；Kasa-hara&Rodrigue，2008；Topalova&Kha

4、ndelwal，2011；Halpernetal.，2011），但现有研究对进口中间产品通过促进产品创新而带来的动态贸易利得却鲜有涉及。目前而言，从进口中间产品视角解释企业产品创新能力的文献仍相当有限。理论模型方面，Seker&Rodriguez-Delgado（2011）构建理论框架说明进口新的国外中间产品有利于国内企业最终产品创新。其理论模型的核心在于异质性多产品杨晓云：东南大学经济管理学院，重庆三峡学院经济与管理学院-23-经贸论坛《国际贸易问题》2013年第10期（Multi-product）企业内生决定对最终产品研发的投资。他

5、们在Melitz（2003）的基础上进行了扩展，与Melitz模型的不同表现在以下几方面：首先，该模型中的企业除了生产率的异质性外，最终产品的多样性上也有差异，企业生产多产品而非单一产品；其次，模型关注企业的进口方面而非出口，当企业面临与进口相关的固定成本时，只有生产率高的企业才能支付这部分沉没成本并进口产品；第三，模型具有动态特征，企业研发活动将引入新的最终产品，但这些产品在每期都面临着“毁灭”的可能性。在此框架下，中间产品国际贸易同时影响创新活动的边际收益和边际成本，分析结果发现获取新的国外中间产品将通过吸收其中内含的知识而降低创新成本，并

6、且能增加企业现有产品的收入和提高企业的创新技术。在实证研究方面，Lederman（2010）考察了以关税和非关税壁垒衡量的国家和行业的国际市场参与程度对新产品引入的影响，发现关税税率与新产品引入的负向关系，间接地表明进口促进了新产品的引入。Goldbergetal.（2010）在对印度数据的研究中也发现获取中间投入品显著提高了企业研发和生产新产品的能力，数据中所观察到的产品范围扩大有31%可由中间产品进口关税的降低来解释。Shep-herd&Stone（2012）将数据的范围扩大到涵盖17个发展中国家的13个行业，证明了Goldberg

7、的结论对发展中国家具有普遍适用性。研究发现在控制了更多变量之后仍然观察到进口中间产品的企业能够引入更多的新产品种类，进口中间产品的企业较之中间产品全为国内采购的企业多生产18%的新产品。但Shepherd&Stone的结论只能表明进口与不进口中间产品造成的差异，却未能继续挖掘进口为什么会导致这种差异，并且没有对其内在的机理做出进一步的探讨和验证。本文在以下几个方面推进了现有研究：首先，国内文献长期关注于出口贸易利得，缺乏就进口贸易利得的探讨，特别是就进口中间产品对企业创新能力影响的这种动态贸易利得的思考。其次，以往研究多建立在关税水平与

8、企业产品创新能力关系的基础上，因此只验证了进口中间产品与产品创新能力的间接关联。本文通过计算衡量中间产品多样性的指标能够直接验证二者关系。第三，本文利