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时间:2018-07-30
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1、【例1·单选题】关于私募证券,下列说法正确的是( )。 A.发行人通过中介机构发行 B.审查条件严格,投资者也较少 C.证券发行的对象是少数特定的投资者 D.采取公示制度 【答案】C 【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它( )。 A.具有价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利 D.具有交换价值 【答案】C 【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以
2、在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。 【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是( )。 A.证券市值/GDP B.证券市值/GNP C.GDP/证券市值 D.GNP/证券市值 【答案】A 【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标,一定要做到记住公式,理解其分析的意义。 【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过( )。 A.33% B.49% C.50% D.25% 【答案】B 【解析】这是我国加入世贸组织的承诺,允许外国机构设立合营公司,
3、从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入三年内外资比例不超过49%。 【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( )。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 【答案】A 【解析】本题考查的是证券市场的分类,考查得虽然比较具体,但难度并不大,即使根据常识判断,也能把进入市场顺序分为发行和流通,从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。 【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑( )。 A.本金安全和收益
4、率 B.提高流动性和分散风险 C.调剂资金余缺 D.筹集资金 【答案】A 【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定,业务支出较有规律,其投资活动注重本金安全和收入的稳定性,但对流动性的要求不高。C项太过笼统,D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。 【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有( )。 A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构 【答案】A 【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组
5、织。 【例8·单选题】按证券的募集方式分类,有价证券可分为( )。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 【答案】C 【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易,可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家,可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定,可以分为固定收益证券和变动收益证券。 【部分内容展示】 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于( )。 A
6、.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司、企业的管理秩序罪 2.( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构 3.在股份有限公司中,签署公司股票是( )的职权。 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 二、多选题(共60题40分,其中已标明分值的20题每题1分,其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分) 61.股票账面价值又称为( )。 A.股票面值 B.股票内在价值 C.股票净值 D.每股净资产
7、 62.依据《中华人民共和国证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是( )。 A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过200人 C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D.向特定对象发行证券累计超过500人 63.下列选项中是债券与股票的相同点的是( )。 A.发行方法相同 B.两者的收益率相互影响 C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券 三、判断题(共60题,每小题0.5
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