证券市场基础知识资料

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1、【例1·单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。　　A．发行人通过中介机构发行　　B．审查条件严格，投资者也较少　　C．证券发行的对象是少数特定的投资者　D．采取公示制度　　【答案】C　　【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。　　A．具有价值　　　　　　　　　B．具有使用价值　　C．代表着一定量的财产权利　　D．具有交换价值　　【答案】C　　【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以

2、在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。　　【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（　　）。　　A．证券市值/GDP　　B．证券市值/GNP　　C．GDP/证券市值　　D．GNP/证券市值　　【答案】A　　【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标，一定要做到记住公式，理解其分析的意义。　　【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（　　）。　　A．33%　　B．49%　　C．50%　　D．25%　　【答案】B　　【解析】这是我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，

3、从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入三年内外资比例不超过49%。　　【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。　　A．发行市场与流通市场　　B．场外市场与交易所市场　　C．主板市场与二板市场　　D．二板市场与三板市场　　【答案】A　　【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。　　【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。　　A．本金安全和收益

4、率　　B．提高流动性和分散风险　　C．调剂资金余缺　　　　D．筹集资金　　【答案】A　　【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。　　　　【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有（　　）。　　A．证券业协会　　B．会计审计机构　　C．律师事务所　　D．资产评估机构　　【答案】A　　【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组

5、织。　　　　【例8·单选题】按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。　　A．上市证券与非上市证券　　B．国内证券和国际证券　　C．公募证券和私募证券　　　D．固定收益证券和变动收益证券　　【答案】C　　【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。　【部分内容展示】 　　一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）　　1．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（　　）。　　A

6、．渎职罪　　　　B．操纵证券市场罪　　C．金融诈骗罪　　D．妨害对公司、企业的管理秩序罪　　2．（　　）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。　　A．交易场所结构　　B．层次结构　　C．价值结构　　D．品种结构　　3．在股份有限公司中，签署公司股票是（　　）的职权。　　A．董事会　　B．股东会　　C．监事会　　D．董事长　　二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）　　61．股票账面价值又称为（　　）。　　A．股票面值　　B．股票内在价值　　C．股票净值　　D．每股净资产

7、　　62．依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。　　A．向不特定对象发行证券　　B．向特定对象发行证券累计超过200人　　C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为　　D．向特定对象发行证券累计超过500人　　63．下列选项中是债券与股票的相同点的是（　　）。　　A．发行方法相同　　　　　　　B．两者的收益率相互影响　　C．两者都是筹措资金的手段　　D．两者都属于有价证券　　三、判断题（共60题，每小题0.5