证券投资学(东北财大_王玉霞)

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1、绪论121世纪新概念教材·高等院校金融学教材新系证券投资学王玉霞证券投资学东北财经大学绪论2绪论王玉霞证券投资学东北财经大学绪论3了解内容1.研究证券投资的意义2.投资与证券投资的区别绪论4证券投资运行与证券投资学的研究对象1.证券投资运行过程2.证券投资学的研究对象与性质绪论51.证券投资运行过程进行储蓄，以筹集进行投资的资金投资者明确自己对风险的态度掌握详尽而准确的市场信息具体判断投资于何种证券掌握证券市场运作的基本方法进行证券购买业务组织证券投资的合理配置绪论62.证券投资学的研究对象与性质证券投

2、资学的研究对象证券投资学的性质绪论7证券投资学的研究对象证券投资的运行及其规律如何选择证券投资工具如何规范的参与证券市场运作如何科学地进行证券投资决策分析如何成功地使用证券投资方法与技巧绪论8证券投资学的性质证券投资学是一门综合性科学证券投资学是一门应用性科学证券投资学是一门以特殊方式研究经济关系的科学绪论9证券投资学的研究内容证券投资工具证券市场证券投资分析证券市场监管第1章股票10第一篇证券投资工具王玉霞证券投资学东北财经大学第1章股票11第一章股票王玉霞证券投资学东北财经大学第1章股票12一、股份

3、制度1.股份制度的产生与发展2.股份制度的功能与作用3.我国实行股份制度改革的重大意义4.股份公司的种类与形式5.股份公司的组织机构第1章股票132.股份制度的功能与作用股份制度的功能筹集社会资金改善和强化企业的经营管理股份制度的作用股份制是筹集资金的一种有效形式股份公司制度实现了所有权与经营权的分离，优化了公司的经营管理股份制有利于资源的合理配置股份公司实现了有限责任的分担第1章股票143.我国实行股份制改革的意义有利于建立现代企业制度，搞活企业有利于增强企业的自我约束机制，端正企业行为有利于企业存量资

4、产的优化配置有利于企业内部明确权、责、利关系有利于企业筹集资金，实现自我技术改造和设备更新有利于坚定外商投资信念，促进引进外资的不断增长第1章股票154.股份制公司的种类和形式无限责任公司有限责任公司两合公司股份两合公司股份有限公司第1章股票165.股份公司的组织机构股东与股东大会股东的权利股利请求权参与公司的决策权新股认购权剩余财产分配权召开股东大会的请求权股东大会是股份公司的最高权力机构董事会监事会第1章股票17二、股票1.股票的特性2.股票的基本内容3.股票的种类第1章股票181.股票的特性不可返还

5、性决策性风险性流动性价格波动性投机性第1章股票193.股票的种类按股票持有者承担的风险和享有的权益，股票可以分为普通股优先股劣后股.按股票的票面形式分记名股票与非记名股票.面额股票与无面额股票另外还可以按股票的收益能力划分第1章股票20股东的权益普通股东的权利投票表决权收益分配权资产分配权优先认股权优先股东的权利领取股息优先分配剩余财产优先第1章股票21优先股的种类累积优先股和非累积优先股参加优先股和非参加优先股可转换优先股和不可转换优先股可回购优先股第1章股票22三、中国现行的股票类型国有股法人股公众股

6、公司职工股社会公众股外资股境内上市外资股境外上市外资股第2章债券23第二章债券王玉霞证券投资学东北财经大学第2章债券24一、债券及其特性1.债券的定义2.债券的券面内容3.债券的基本特性4.债券与股票的区别第2章债券251.债券的定义是是发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证第2章债券263.债券的基本特性债券的权利性利息请求权偿还本金请求权财产索取权其他权利债券的有期性债券的灵活性债券的稳定性第2章债券274.债券与股票的区别权利

7、不同发行目的不同获得报酬的时间不同风险大小不同投机性的大小不同发行者构成不同流通性不同第2章债券28二、债券的种类的划分标准1.按发行主体分类2.按债券的期限分类3.按利息的支付方式分类4.按债券的信用形式分类5.按投资人的收益能力和权益分类6.按是否记名分类7.按债券募集方式分类第2章债券291.按发行主体分类政府公债中央政府或财政部门发行的债券政府机构债券地方政府债券金融债券企业债券国际债券第2章债券302.按债券的期限分类短期债券期限在一年以内中期债券期限在一年以上十年以下长期债券期限在十年以上第2

8、章债券313.按利息的支付方式分类附息票债券贴现债券到期一次还本付息的债券第2章债券324.按债券的信用形式分类信用证券仅凭发行单位的信用做保证发行抵押证券通过提供抵押物作担保发行担保证券通过第三者担保偿还本息发行第2章债券335.按投资人的收益能力和权益分类固定利率债券浮动利率债券累进利息债券参加债券收益债券免税债券附新股认购权债券可转换债券第2章债券346.按是否记名分类记名债券记载债权人姓名的债券不记名债券不需记载债权人