“进入管制”与国防生产效率研究.doc

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1、“进入管制”与国防生产效率研究摘要：国防生产“进入管制”的产生，主要在于“市场失效”引起的效率损失，以及军品和国防生产的特殊性。国防生产的效率主要表现为国防安全效率、技术效率和配置效率。“进入管制”对国防生产效率的影响有积极和消极两个方面。为了提高国防生产效率，需要对“进入管制”政策作出有效的安排。关键词：国防生产管制政府市场效率进入管制，是政府管制的重要内容。本文所探讨的进入管制，是特指政府对生产部门进入武器装备和其它军用物资生产领域所实施的管制（以下简称“进入管制”）。“进入管制”措施的实施，必然对国防生产效率产生一定的积极和消极影响作用。为了不断提高国防生产运行效率，政府有必要对“进入

2、管制”作出有效率的政策安排。一、“进入管制”和国防生产效率的解释1．“进入管制”必然性作为政府管制范畴的“进入管制”，具有自身的特殊规定性。政府管制（governmentregulation），是特指政府直接对一定经济部门的活动作出某种限制性规定，以直接控制一定经济部门的经济活动。政府管制不同于“政策调控”（policycontrol）或“政策调节”（policyadjust），政策调节指的是政府通过调节它所掌握的某些经济变量（如财政支出，货币供给等），来影响市场经济中各种变量取值，以影响一定经济部门的运动过程。“进入管制”，是政府对生产部门或单位进入武器装备等军用产品生产领域所作的规定性限

3、制。它具体规定了哪些部门或单位可以进入武器装备等军用产品的生产领域；哪些部门或单位不能进入武器装备等军用产品生产领域。或者哪些军用产品必须由专门的部门或单位来生产；哪些军用产品不必由专门的部门或单位来生产。“进入管制”产生的必然性，主要有：第一，“市场失效（失灵）”（marketfailure）导致的效率损失。市场失效，通常是指市场竞争引起垄断导致资源配置的低效率，以及当存在交易成本、外部性和信息不完全性等情况时，在市场机制作用下而引起的效率损失。国防生产是特指从事武器装备等军用产品的社会生产活动，而军品又是专门用于满足国家安全需要的社会产品。国家安全是典型的“公共产品”（publicgoo

4、ds），具有“消费排他性”的特征。国家安全的“公共产品”性质，决定了只要有人来保障国家安全，每个人便可以从中收益，而并不需要为其支付成本。这样，就会出现“搭便车”（free-riderproblem）问题，即个人不愿意为国防付费，总想让别人付费，然后自己免费享用。个人对国家安全搭便车动机的一个直接结果，将导致市场机制作用的失灵，迫使政府成为军品的唯一买主，用于保障国家的安全。与此相适应，政府必然要对国防生产活动进行统一规划和协调，并对进入国防生产领域的厂商采取一定的限制和控制措施。7第二，军品的特定属性。武器装备等军用产品是由政府作为唯一买主，专门用于满足国家国防安全需要（或军事需要）的社会

5、产品，军品在实现国家军事战略目标和维护国家安全利益等方面所发挥特殊的效用，是通过军品的消费过程来实现的。军用品的消费过程是军队战斗力的生成过程和国防安全的生产过程，军用品的质量、性能和技术先进性等在相当大程度上影响和制约着军队战斗力的强弱和国防安全的保障程度。此外，武器装备等军用品的使用还可能造成人员的伤亡和物体的破坏。从这个意义上讲，国防生产的种类、规模及主要技术指标等，不能由生产单位自行确定，也不能完全由市场竞争过程来决定，而只能由提供国防安全的政府根据国家国防安全的需要作出规定。以此相适应，任何生产单位不得随意从事军用品的生产，政府必须对进入国防生产的部门和单位进行某种限制和规定。第三

6、，国防生产的特殊要求。武器装备等军品在使用过程中所发挥的特殊效用，集中表现在武器装备等军用品的威慑力和杀伤力上。而武器装备等军品的威慑力和杀伤力是由它所特有的性能和质量体现出来的。为了获得军事对抗中的比较优势，国防生产单位必须有能力确保军品技术的先进性，同时还必须具备安全保密的生产条件。因此，军品的生产活动不是任何生产单位都完全可以胜任的，也不是任何生产单位都可以随意进行。为了加强对国防生产的控制，确保国防生产的安全性、可靠性和技术上的领先性，政府对国防生产的“准入”必须作出一定的限制或规定。进入国防生产领域的厂商，通常需要通过政府的资格认定，并获得政府的特许。2．国防生产效率效率（effi

7、ciency），通常是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。提高国防生产效率，是国防生产厂商的重要目标。然而，国防生产厂商不同于一般民用生产厂商，它所要实现的效率目标，不仅包括一般民品厂商所要实现的效率，还包括国防生产特定性质所赋予的特殊效率。国防生产效率是指国防生产单位的现有生产资源与它们所提供的满足之间的对比关系。国防生产所要实现的效率目标主要应该包括以下三个层次：一是“国防安全效率”（defenses