行政处罚案例汇总2017年6月-中国证监会

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1、行政处罚案例汇总（2017年6月）内幕交易行政处罚决定书[2017]59号（刘国武）……………………………4行政处罚决定书[2017]64号（王宇勤、冯玉露）……………………9行政处罚决定书[2017]65号（苏建朝）……………………………17行政处罚决定书[2017]67号（邱颖）………………………………24北京监管局行政处罚决定书〔2017〕3号（张屹）………………29北京监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（闫华、郑宏）………35北京监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（张江）………………40信息披露违规行政处罚决定书[2017]60号（怀集登云汽配股份有

2、限公司、欧洪先、潘炜等）……………………………………………………………47行政处罚决定书[2017]66号（江苏宝利国际投资股份有限公司、周德洪、陈永勤等）…………………………………………………59行政处罚决定书[2017]71号（厦门金英马131影视传媒股份有限公司、滕站、侯丽娟等）…………………………………………………76操纵市场行政处罚决定书[2017]57号（马永威、曹勇）……………………85行政处罚决定书[2017]58号（廖山焱）……………………………94行政处罚决定书[2017]69号（徐留胜）……………………………100证券从业人员违规炒股行政处

3、罚决定书[2017]63号（广宏毅）……………………………105海南监管局行政处罚决定书〔2017〕1号（张雨晨）……………110中介机构违法违规行政处罚决定书[2017]56号（北京市天元律师事务所、史振凯、刘冬等）………………………………………………………………112131行政处罚决定书[2017]61号（新时代证券股份有限公司、程天雄、王玮等）……………………………………………………………118行政处罚决定书[2017]62号（广东君信律师事务所、高向阳、陈志生）…………………………………………………………………126行政处罚决定书[2017]68号（辽宁

4、元正资产评估有限公司、吴忠、张成武等）…………………………………………………………131行政处罚决定书[2017]70号（北京东易律师事务所、郭立军、陈燕殊）…………………………………………………………………141违法减持四川监管局行政处罚决定书川【2017】1号（四川三新）…………148四川监管局行政处罚决定书川【2017】2号（曹世如）………151短线交易深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕3号（胡书洲）…………154131131中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2017〕59号当事人：刘国武，男，1968年7月出生，住址：山东省蓬莱市。依据《中华人民共

5、和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对刘国武内幕交易行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，当事人存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程1312013年3月15日，北部湾旅游股份有限公司（以下简称北部湾旅）第一届董事会第二十次会议决定授权管理层与长岛长通旅运有限公司（以下简称长岛长通）接触洽谈合作事宜。2013年6月，北部湾旅成立长岛长通并购工作小组，鞠某林任组长，成某明任副组长，刘国武、凌某龙等人配合组长与对方开展谈

6、判。2013年10月28日，双方达成初步收购意向，即北部湾旅拟以8,250万元收购长岛长通项目公司65%股权。2013年11月至2015年3月期间，北部湾旅与长岛长通围绕合同条款进行多轮谈判，但因未能就具体条款达成一致而未签署协议。2015年1月19日，北部湾旅发文正式成立长通公司接收工作小组，主要负责北部湾旅收购长岛长通项目公司的可行性分析、洽谈、协议签订等事宜，组长是成某明，组员是刘国武、凌某龙等人，刘国武主要负责与长岛长通的实际控制人黄某璧进行谈判，凌某龙主要负责财务分析。2015年4月15日，长岛长通与长通实业（营口）有限公司（长岛长通持股86%，以下简

7、称长通实业）成立长岛渤海长通旅运有限公司（以下简称渤海长通）。长岛长通持股比例为35%，长通实业持股比例为65%。法定代表人王某家，实际控制人黄某璧。由于项目公司的设立模式发生较大变化，双方继续谈判。2015年7月1日，刘国武就股权收购事项与黄某璧电话沟通，从而形成2015年7月2日版本的框架协议：长岛长通和长通实业共同投资成立以水路运输为主业的渤海长通，北部湾旅以相应价值的独资子公司的股权与长通实业持有的渤海长通65%股权交换，股权转让价格为8,200万元。1312015年8月25日至2015年9月10日，就框架协议所涉及的税务负担、分红、合资公司员工工资等问

8、题，成某明、刘国武、凌某