模拟试题二及答案

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2、案:C)A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构2、格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人3、1999年7月1日，()的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)A、《中华人民共和国证券法》B、《中华人民共和国债券法》C、《证券公司管理办法》D、《证券交易所管理办法》4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，

3、中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。(答案:C)A、O．05％B、0．1％C、0．5％D、1％5、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务()的处罚。(答案:B)A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上6、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定7、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证

4、券总股本的()。(答案:A)A、10％B、5％C、8％D、15％8、目前我国证券经纪业务主要是()。(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖9、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。(答案:B)A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合10、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设()，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)A、结算备付

5、金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户11、目前，证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)A、每月B、每季度C、每半年D、每年12、在自营账户的审核和稽核制度中，以下()不属于禁止行为。(答案:A)A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营13、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过()天。(答案:C)A、30B、61C、9lD、36014、开立证券账户应坚持()原则。(答案:A

6、)A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性15、下列不属于委托人权利的是()。(答案:D)A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托16、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10％。(答案:D)A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量17、证券营业部局域网的安全管理重点不包括()。(答案:D)A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户

7、口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范18、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是()。(答案:C)A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收19、证券公司申请设立证

8、券营业部应当向()报批。(答案:D)A、中国人民银行B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会20、证券经纪商和客户之间的关系是()。(答案:C)A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约21、关于证券投资者，以下说法错误的是()。(答案:D)A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体22、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单