加强对监管权力运行的监督制约 创新有效预防腐败的制度机制

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1、加强对监管权力运行的监督制约创新有效预防腐败的制度机制　　——湖南保监局纪委在中国保监会系统纪检监察工作会议上的经验交流材料　　为进一步加大从源头上防治腐败的力度，确保监管权力在阳光下规范运行，2008年以来，湖南保监局深入贯彻落实科学发展观，按照中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的有关要求，在容易滋生腐败、发生问题的权力运行重点领域寻求突破口，从强化对保险监管权力的监督制约入手，选准着力点，大力推行行政处罚查处分离。我局按照“有力制衡、阳光运行、量化法治、全程监察”的设计理念和实践要求，着力完善工作制度机制，合

2、理配置权力结构，加强监督制约，实现案件调查权、处罚建议权、处罚决定权和监督权四个执行主体分离，在创新有效预防腐败的制度机制方面进行了有益的探索和尝试。行政处罚查处分离工作机制实施一年多来，对规范监管权力运行、依法行政和进一步从源头上防治腐败发挥了积极作用，效果明显。湖南省委副书记、省长周强批示：“湖南保监局积极推行行政处罚查处分离工作机制，是可贵的探索。”实践表明，推行这一机制对于实行依法行政，提高行政绩效和执法公信力都具有重要的意义，为我省深化行政管理体制改革提供了有益的经验。”　　一、提高认识　　如何围绕抓监管、防风险、促发展来更好地发

3、挥纪检监察在预防腐败、监督权力运行方面的作用，使纪检监察全程参与、有效渗透保险监管中心工作，始终是我们思考的重点和工作的重心。我们认识到，权力的高度集中和缺乏制约，往往容易产生问题，滋生腐败。推行行政处罚查处分离工作机制，科学配置监管权力，加强对监管权力行使的监督制约，就是要使纪检监察全过程参与保险监管，进一步从源头上防治腐败，从而不断促进依法行政，实现科学有效监管。　　（一）加强对监管权力运行的监督制约是预防腐败的必然要求　　中央在《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》中提出，必须紧紧抓住腐败现象易发多发的重要领域和关

4、键环节，以规范和制约权力为核心，进一步从源头上深化防治腐败的体制改革。推行行政处罚查处分离工作，建立既相互制约、相互监督，又相互协调、相互配合的权力运行机制，是进一步落实中央加大从源头上防治腐败力度，切实提高有效预防腐败能力这一战略部署的必然要求，是加强和改进纪检监察工作，围绕监管中心不断将党风廉政建设和反腐败工作引向深入的必然要求。只有关口前移，着眼防范，规范监管权力的行使，才能从制度机制上保证监管干部在履行监管职责、行使手中权力时头不昏、眼不花、手不拿，保证党员干部不犯错误、廉洁行政。纪检监察把预防腐败工作抓好、抓实、抓出成效，就是对监

5、管工作的最好服务，就是对抓监管、防风险、促发展最大的支持。　　（二）加强对监管权力运行的监督制约是依法行政的现实需要　　伴随着快速发展，保险市场一些违法违规行为也时有发生。如何更好地发挥行政处罚在规范市场秩序方面的重要作用，如何按照依法行政的要求进一步规范行政处罚行为，是我们纪检监察工作面临的一个迫切需要解决的课题。长期以来，执法检查权、行政处罚建议权集中于业务处室，行政处罚缺乏明确统一的裁量标准，对执法行为没有合理的评估监督，容易导致行政处罚的主观性和随意性，难以确保执法的公正。推行行政处罚查处分离工作机制，是把依法行政内在本质的要求，通

6、过合理配置各方权力，规范工作程序，严格裁量标准，有效限制权力的滥用，控制监管的随意性，统一处罚尺度，保证对不同监管对象的公平性，确保行政处罚的公开、公平与公正，真正让权力在阳光下运行，促使依法行政工作不断上台阶。　　（三）加强对监管权力运行的监督制约是科学监管的正确选择　　通过深入贯彻落实科学发展观，牢固树立科学的监管理念，湖南保监局科学监管工作水平得到了较大提高。但在监管实践中我们也发现，由于业务处室既查又处，不符合决定与实施相分离的原则，同时，受人力和专业的限制，业务处室在行政处罚上的专业水平也受到较大影响，容易造成在抓监管、促发展两方

7、面都不专不精。推行行政处罚查处分离机制，实现调查权和处罚建议权的分离，一方面能使业务处室更加集中精力于市场发展和现场检查，切实加强监管能力建设，提高科学有效监管水平。另一方面，通过在全局范围内选调9名监管业务熟、法律功底好的干部组建法制处，使法律审核更加专业，保证了行政处罚的合法性和准确性，使不同的违法违规行为得到相应的惩罚和处理，能最大限度地发挥行政处罚对规范市场行为的作用，行政处罚对规范市场的有效性进一步提高。　　二、基本做法　　围绕案件调查权、处罚建议权和处罚决定权相分离这一基本要求，我们先后制定出台了一系列办法、规定，规范执法检查、

8、处罚裁量、处罚执行等环节的工作标准、程序和时效，努力构建结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行监督制约机制。　　（一）构建职责明晰、制衡有力的权力架构　　行政处罚查处分