东莞证券业经营状况的研究1

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1、东莞证券业经营状况的研究1证券行业发展概述1.1.1我国国内证券行业的发展国内证券市场的发展从2005年5月起，中国证监会指导推动了对于我国资本市场具有重大意义的股权分置改革，旨在消除我国资本市场由于历史原因造成的非流通股与流通股之间流通制度的差异及由此差异引发的各种弊端，如：扭曲资本市场定价机制、使公司治理缺乏共同利益基础、不利于国有资产的顺畅流转、保值增值以及国有资产管理体制改革的深化、制约资本市场国际化进程和产品创新等。2008年1月，我国上市公司中完成股权分置改革的占比已经超过95%，资本市场股权分置改革工作已经基本完成。在宏观经济快速增长的大背景下，随着上市公司股权分

2、置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济"晴雨表"作用日渐显现。1.1.2东莞证券行业的发展2009年12月24日，广东省东莞市发布《东莞市金融业发展规划(2009-2020)》。根据规划，未来数年内，金融业将发展成为东莞市另一支柱产业。这本长达数万字的规划，将东莞的金融发展分为“两步走”:2009年到2015年为第一阶段，使东莞全市金融业增加值占GDP的比重和占第三产业的增加值的比重分别达到5%和10%以上。第二阶段则从2015年到2020年，那时，全市金融业增加值占GD

3、P的比重和占第三产业增加值的比重分别达到7%和14%以上。“两步走”完成后，东莞金融机构实现年利润将分别达到200亿元和400亿元。目前，东莞拥有银行、信托、保险、证券、期货等齐备的金融机构体系，金融机构密集程度位居全国地级市前列。但东莞银行业主要依靠传统业务盈利，信托专业人才紧缺，证券业总体竞争力在全国仍处于中等水平。规划提出，争取在2010年前实现东莞银行在国内A股上市，争取在2020年将东莞银行打造成在华南地区乃至全国有一定影响力的区域性商业银行。东莞农村商业银行争取在2012年前上市，在2020年之前将其建设成类似美国富国银行(WellsFargo)式的现代化社区商业银

4、行。东莞市众多金融机构布局较为分散，未能形成现代化的金融商务区，导致信息沟通不畅，不利于发挥金融集群效应、引进金融机构和吸纳高级金融人才。因此，东莞将启动金融商务区建设，打造金融强市的有形载体。争取“一行一局”(人民银行、银监分局)共同入驻金融商务区，使之成为金融管理中枢。2.证券业在东莞发展的优势与特点东莞证券公司总裁张运勇阐述了东莞发展证券业的优势，东莞是一个经济基础非常好的城市，证券公司有广阔的发展空间。大家都意识到证券市场的牛市行情是一个巨大的机会，也都想着能够从这块“蛋糕”中多分一点，所以东莞券商之间的竞争非常激烈。作为唯一的本土券商，我们的成本优势突出，这也意味着可

5、以将一部分的成本优势让利给客户，给客户提供更多的增值服务。外地券商如果在东莞要做到东莞证券目前的规模，成本方面可能要比我们高出一倍。很多外地券商在东莞的业务都是比较单一或者说不全面的，外地券商的业务重心通常放在经纪业务上。张运勇还强调，我们的另一个突出的优势就是总部位于东莞，这就意味着我们可以提供更多的配套服务，可以及时地根据客户需求的变化来调整我们的服务，不断创新。同时，东莞证券在东莞还有网点规模优势与网点服务优势。我们在东莞有近20个营业网点，且这些营业网点都可通买通卖，投资者可就近到我们的任一网点进行投资交易。东莞证券与东莞所有银行都进行了联网，投资者调拨资金非常方便，这

6、些优势是其它任何外来券商都无法比拟的。东莞证券能够占据东莞证券市场经纪业务60%以上的市场份额，与我们不断的创新发展是密不可分的。东莞证券的创新举措表现在服务创新、营销创新、产品创新、技术创新等等。东莞证券最近推出的“金股信”股票系统，新一代网上交易系统，手机炒股系统等等都走在了同业的前列。专业、及时、全面的资讯服务系统，为客户提供安全、便利、快捷的服务支持。　　作为东莞的本土券商，我们最清楚东莞投资者的需求，其实券商之间的竞争非常激烈，很多创新的东西不出几天就会被业内模仿，关键的是我们把握住了东莞投资者的需求，不断更新和深化我们的服务。我们的努力使东莞的投资者对东莞证券更有文

7、化认同感。随着东莞证券再一次增资扩股的启动，企业的经济实力进一步增强，作为主要收入来源的经纪业务部门，将进一步谋求业务的地域性扩张，公司未来两至三年内，将把营业网络延伸至华南、华东以及环渤海地区，从而实现公司“立足东莞，走向全国”的战略蓝图。3分析东莞证券业内部3.1.1证券业内部业务情况作为综合类证券公司，东莞证券取得的业务资格包括：证券的承销和上市推荐；证券自营；代理证券买卖业务；代理还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业