证券从业资格考试之基础知识

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1、证券从业资格考试之基础知识证券从业资格考试《基础知识》　　一、单选题(单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求))　　1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________.　　A.深圳有色金属交易所　　B.上海证券交易所　　B.深圳证券交易所　　D.郑州粮食批发市场　　标准答案：a　　2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。　　A.核准制　　B.保荐制　　C.询价制　11、2004年1月，国务院发布________，对中国资本市场发展具有重要影响。　　A.《股票发行与交易管理暂行条

2、例》　　B.《中华人民共和国公司法》　　C.《国九条》　　D.《中华人民共和国证券法》　　标准答案：c　　12、股东大会是股东公司的____。　　A.决策机构　　B.法人代表　　C.监督机构　21、公债最初仅仅是政府________的手段。　　A.筹措资金　　B.扩大公共事业开支　　C.弥补赤字　　D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具　　标准答案：c　　22、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。　　A.建设国债　　B.特种国债　31、债券年利息收入与债券面额之比率称为________.　　A.票面收益率　　B.持有期收益率　　C.到期收益

3、率　　D.利息收益率　　标准答案：a　　32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。　　A.系统性风险　　B.非系统性风险　　C.信用风险　　D.财务风险　　标准答案：a　　33、封闭式基金基金单位的交易方式是____。　　A.赎回　　B.证交所上市　　C.柜台交易　　D.场外交易　　标准答案：b　　34、编制股票价格指数的四个步骤依次为________.　　A.选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化　　B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正　　C.选择样本股。选定某基期。计算计算

4、期平均股价，并作必要的修正。指数化　　D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化　　标准答案：c　　35、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.　　A.地方政府债券。公司债券。金融债券　　B.金融债券。公司债券。地方政府债券　　C.地方政府债券。金融债券。公司债券　　D.金融债券。地方政府债券。公司债券　　标准答案：c　　36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。　　A.五千万　　B.一亿　　C.二亿　　D.三亿　　标准答案：a　　37、基金管理人与托管人之间的关系是____。　　

5、A.所有人与经营者的关系　　B.经营与监管的关系　　C.持有与托管的关系　　D.委托与受托的关系　　标准答案：b　　38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。　　A.一亿　　B.二亿　　C.三亿　　D.五亿　　标准答案：d　　39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。　　A.卖出　　B.买入　　C.持有　　D.以上都是　　标准答案：a　　40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。　　A.看涨期权　　B.欧式期权　　C.美式期权　

6、　D.看跌期权　　标准答案：c　　C.赤字国债　41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。　　A技术性停牌　　B.政策性停牌　　C.临时停市　　D.休市　　标准答案：a　　42、金融期货的交易对象是____。　　A.金融商品　　B.金融商品合约　　C.金融期权　　D.金融期货合约　　标准答案：d　　43、可转换证券实际上是一种普通股票的____。　　A.长期看涨期权　　B.长期看跌期权　　C.短期看涨期权　　D.短期看跌期权　　标准答案：a　　44、专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务____

7、____年以上的经验。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4　　标准答案：b　　45、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立________.　　A.补偿基金　　B.投资基金　　C.保证基金　　D.风险基金　　标准答案：d　　46、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%　　标准答案：