知识产权对技术创新的影响研究

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1、知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究知识产权对技术创新的影响研究　　指标体系与计量模型　　本文以2001年即中国加入WTO以来，我国颁布的与知识产权相关政策为研究对象，从各政府部门网站的法律法规数据库收集到国家及各部委颁布的相关政策79项，并其进行精读，从颁布时间、机构、机构属性、核心理念、政策目标、政策措施等方面进行分类整理，建立知识产权政策数据库。数据库中包含了全国人大常委会、国务院、国家知识产权局、

2、国家工商行政管理总局、科技部、商务部、国家工业和信息化部等20多个机构独立或者参与颁布的知识产权政策，其中包括5项法律、24项办法、17项规定、11项条例、10条项通知以及少量细则和意见。为更好评估我国知识产权政策及其对技术创新绩效的影响，本文从政策力度、政策目标和政策措施三个方面对政策内容进行细分，并建立量化标准。政策力度表示政策所代表的权重。本文研究的知识产权政策是国家部级及以上机构所发布的政策，不包括省级以下机构发布的政策。所收集的政策涉及20多个部门以及8种政策类别。因此，政策力度根据政策的颁布机构及政策的类别进行赋值，将全国

3、人民代表大会及其常务委员会颁布的法律赋值为最高分，各种通知赋值为最低分。产权包含了三个方面的内容:产权安排、产权关系和产权保护［9］。通过系统研读和分析2001年以来我国的知识产权政策，将知识产权政策目标的赋值标准确定为权利界定、行为调节、利益平衡和侵权惩戒。权利界定要求技术创新者将自己的知识产品公布出来，而社会则承认产权人在一定时间内独占利用其知识产品的权利;行为调节是指其他人想要利用产权人的创新成果，必须征得产权人的同意并且支付相应的费用;利益平衡是指调节知识产权主体与义务主体之间、个人与社会之间的利益关系，使得各种利益关系之间保

4、持平衡;侵权惩戒是指对侵犯产权人的一切假冒、仿制和剽窃的民事侵权、行政违法和刑事犯罪行为予以严厉打击。对知识产权政策措施的赋值则从行政措施、法治措施、财政措施、人才措施四个方面展开。行政措施主要从政府态度、审批权限、政务程序、服务与引导体系、监管制度等角度量化;行为调节从政策对侵权惩罚的力度和深度进行赋值;财税措施主要是指财政补贴和税收优惠的措施，按照财政补贴和税收优惠的力度、顺序和范围量化;人才措施根据政策在人才和知识认同、社会福利和保障等方面的深入程度进行量化。技术创新绩效评价是人们把握这种创造性活动的本质与规律，系统总结创新经验

5、的主要手段。一些研究采用单一的指标测量技术创新绩效，如Arundel和Kabla［10］、Fleming和Sorenson［11］等研究，最多采用的指标是新产品数、新产品产值占销售额的比重以及专利数［12］。由于本研究是考察国家层面的创新绩效，结合我国技术创新的实际情况及数据的可获得性，选择绩效创新的产出指标来衡量技术创新绩效，包括技术创新绩效的经济效益指标、新产品销售率以及知识累积指标专利授权量作为我国技术创新绩效的测量指标。在进行正式研究之前，首先需要对量化后得到的数据进行初步处理。在进行计量模型分析时，每一年只能对应一组数据，形

6、成时间序列数据，所以得到每项政策的得分后，首先要积累每一年的相关政策得分，计算出2001年以来政策力度、政策目标和政策措施等指标的年度指标数据。TPGi=∑Nj=1PGJ*PJ其中i表示年份，范围从2001年到2010年，N表示i年颁布的政策数量，j表示i年颁布的第j项政策，范围从1到N，PGj表示第j项政策的各项政策目标、政策措施的得分，Pj表示第j项政策的政策力度，当计算i年政策力度时，PGj=1。因此，TPGi表示i年政策的整体力度、目标和措施。一项政策只要没有被废除，就会一直对其后的技术创新主体产生影响。在现实的经济运行中，发

7、挥作用的不仅仅是当年颁布的知识产权政策，而是截止到某个时点仍然在发挥作用的知识产权政策的累积。因此需要对某一时点的政策值进行累加。NTPGi=TPGi－1+TPGi按照上式计算i年知识产权政策的各项指标，包括政策力度、政策目标和政策措施。在计算时，当某年某项政策被废止了，或者被替代了，需要对政策值进行调整。传统的柯布－道格拉斯生产函数是将资本和劳动看作是经济增长的重要投入，剩余的部分被索洛解释为技术进步。事实上，剩余的部分是全要素生产率(TFP)，是实际总产品与实际要素成本之比。陈昌柏［13］认为知识产权要素是可以被用来解释全要素形成

8、的大部分原因。因此可以将知识产权要素加入柯布－道格拉斯生产函数，建立下列计量模型，深入研究知识产权政策力度、政策目标、政策措施对技术创新绩效的影响。计量分析模型如(1)—(4)所示，相关变量含义如表1所示。lnTP=α+