03第三章 范畴理论及其应用

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1、第三章范畴理论及其应用引言范畴化（categorization）是认知语言学中的一个重要研究课题。用Lakoff（1989）的话来说，在很短的时间内，范畴化就从学术研究的后台走到了舞台的中央（Lakoff,1987）。众多的学者（Labov1973,Rosch1973,Lakoff1980,1987,1999,Langacker1987,Taylor1989,2002）对此作了深入的研究和论述。本章首先从范畴和范畴化的定义和重要性出发，分析经典范畴理论的主要观点及其局限，介绍近几十年来认知语言学家对范畴化进行解释的重要理论，包括原型理论、动态理论，最后谈谈相关的范畴理论在语言学研究中的应用

2、。第一节范畴化及其重要意义（一）何为范畴？《现代汉语词典》（2000年版）是这样定义范畴的：（1）人们的思维对客观事物的普遍本质的概括和反映。各门学科都有自己的一些基本范畴，如化合、分解等，是化学的范畴；商品价值、抽象劳动、具体劳动等，是政治经济学的范畴；本质和现象、形式和内容、必然性和偶然性等，是唯物辩证法的范畴。（2）类型；范围：汉字属于表意文字的范畴。显然，认知语言学家们感兴趣的是“范畴”的第二种意义，即表达“类型”、“范围”的意义。那么什么是范畴化呢？如果范畴是类型的意思，那么范畴化就是把不同的事物归为同一个类型的过程，或者说，是将不同事物看作同一类事物的过程。例如，人有各种各样的

3、人，但是我们把不同的人统称为“人”，这就是一种范畴化。范畴化使得我们通过分类理解世界上的事物和所发生的事件，并对它们作出预测。例如，知道了某事物属于“树”的类别，我们就可以利用对“树”的特点的了解，对该事物的特点作出预测。再如，（1）鲸鱼是一种鱼。（2）鲸鱼是一种哺乳动物。以上两个句子分别代表了两种不同的范畴化过程。这两种不同的范畴化过程对我们对“鲸鱼”的看法具有重要的影响。如果把“鲸鱼”看作是“鱼”，我们就会把鱼的原型特征赋予它，并对其行为作出相应的判断；如果我们把“鲸鱼”看作是“哺乳动物”，我们就会对其特征和行为作出不同的预测和判断。（二）范畴研究的重要意义范畴是我们理解和认识世界的基

4、础，也是我们思维和交际的基础。Croft&Cruse（2004）认为，概念范畴至少具有以下功能：1）学习。如果我们不能把当下的经验与过去的经验结合起来，即把它纳入同样的概念范畴中，我们从过去的经验中学习的能力就要受到限制；561）计划。制定并实现目标也需要将我们的知识从个体中分离开来，并将它们包装到表达实体范畴的概念中。2）交际。语言中只有一般的东西，即范畴。任何一个语言词语，不管如何详细，最终只表示某一范畴的事物。3）经济。知识没有必要与个别事物发生联系：相当一部分可以与一组个体发生联系。与一个或多个个体互动中获得的知识可以运用到该范畴的其他成员身上。相反，根据有限的标准知道某一个体属于

5、某一范畴，就可以获得有关该个体的更广泛的知识。（Croft&Cruse，2004：75）认知语言学关注范畴如何展现人类心智这一基本问题。“无论在方法论还是在内容上，语言学与范畴化密切相关。对我们的思维、感知、行动和语言来说，没有什么比范畴化更为重要的了”。（Taylor,1989：1）在日常生活中，我们自动地对人、动物和物体（无论是自然的还是人造的）进行分类。同样的事物可以根据不同标准划分为许多不同的种类。如一个人可以同时是“男人”、“父亲”、“工程师”等等。同样的事物也可以分成层次不同的类别：“狗”、“动物”、“事物”等。从Wittgenstein的“家族相似理论”（FamilyRese

6、mblanceTheory）到Rosch（1974）的有关范畴的实验，都对揭示人类认识事物的本质和特点提供了有益的启示。Lakoff（1987）指出，认知科学的一个中心目标就是发现理性是什么，也就是发现范畴是什么。认知科学家们感兴趣的问题包括：范畴是建立在真实世界的基础上的还是仅仅依靠人类大脑构建起来的？它们的内部结构如何？范畴是如何习得的？人们是如何将事物归入某一范畴的？范畴之间存在着什么样的关系？我们为什么拥有的是目前的范畴而不是别的？我们的范畴化机制能够使得我们做一些什么样的别的机制做不到的事情？对社会集团的看法如何导致“定势思维”（stereotype）？语言在范畴化和概念形成过程

7、中起到什么作用？人类的范畴化过程本质上与人类经验和想象有关，一方面与感知、大脑运动活动和文化有关，另一方面又与隐喻和转喻有关。范畴和范畴化问题是形式类研究的核心。第二节有关范畴化的经典理论及其局限（一）亚里士多德的范畴理论根据亚里士多德的范畴论，范畴是根据一组必要和充分条件来定义的。这些条件被认为是界限分明的、独立的特征，某一事物要么具有、要么不具有这些特征。以“鸟”这一范畴为例，只有某个生物具有“两扇翅膀”、“两条腿”