银华保本增值证券投资基金

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1、银华保本增值证券投资基金托管协议银华保本增值证券投资基金托管协议（2007修订）基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司43银华保本增值证券投资基金托管协议目录一、托管协议当事人3二、托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查5四、基金资产保管7五、投资指令的发送、确认与执行10六、交易安排14七、基金认购、申购、赎回及分红资金的清算16八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核19九、投资组合比例监控24十、基金收益分配27十一、基金持有人名册的登记与保管28十二、基金的

2、信息披露28十三、基金有关文件和档案的保存30十四、基金托管人报告31十五、基金托管人和基金管理人的更换31十六、基金管理费、基金托管费及其他费用34十七、禁止行为36十八、违约责任36十九、净值差错处理37二十、争议处理39二十一、托管协议的效力40二十二、托管协议的修改与终止40二十三、其他事项41二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日4143银华保本增值证券投资基金托管协议一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：银华基金管理有限公司住所：深圳市深南大道6008号报业大厦十九层办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦十九

3、层邮政编码：518034法定代表人：彭越成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]7号经营范围：发起设立基金；基金管理组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100032法定代表人：郭树清成立日期：2004年9月17日43银华保本增值证券投资基金托管协议基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注

4、册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾五万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；

5、经中国银监会批准的其他业务。二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《开放式证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等有关法律法规及《银华保本增值证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额43银华保本增值证券投资基金托管协议持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安

6、全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1、基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合、所托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付、基金收益分配等事项进行监督和核查。2、基金托管人发现上述事项基金管理人的行为违反《基金法》、《运作办法》、基

7、金合同及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。3、基金托管人发现基金管理人上述事项有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查43银华保本增值证券投资基金托管协议1、根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的

8、全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、对擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金