定向资产管理业务资产管理合同示范文本非标投资 分行适用)1)

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1、**证券-兴业银行定向资产管理业务资产管理合同（示范文本）（非标投资分行适用）（2013年8月制定）合同编号：（DX）**-兴业-合同XXXX第X号委托人：管理人：**证券股份有限公司托管人：兴业银行股份有限公司XX分行　年　月　日目录前言1一、合同当事人1二、释义2三、委托资产专用账户的开立与管理3四、资产委托状况5五、委托资产的投资7六、委托人的声明与保证8七、委托人的权利与义务8八、管理人的声明与保证9九、管理人的权利与义务10十、托管人的声明与保证11十一、托管人的权利与义务11十二、投资主办

2、人的指定与变更12十三、信息披露12十四、关联方证券的投资13十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用13十六、委托资产清算与返还15十七、保密条款15十八、不可抗力15十九、合同的变更、终止与备案16二十、违约责任与免责条款17二十一、适用法律与争议处理方式17二十二、合同成立与生效、合同份数18二十三、其他事项18前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）

3、、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理

4、人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人姓名（或公司名称）：住所（或公司注册地址）：邮政编码：法定代表人姓名：身份证件号码/公司营业执照：联系电话：手机号码：30传真号码：电子信箱：管理人：**证券股份有限公司注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系电话：

5、传真号码：网址：托管人：兴业银行股份有限公司XX分行注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真号码：网址：二、释义本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：《管理办法》指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的30《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。定向资产管理业务管

6、理人、管理人指**证券股份有限公司，简称“**证券”。定向资产管理业务托管人、托管人指兴业银行股份有限公司XX分行，简称“兴业银行XX分行”。定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。托管协议指管理人**证券与托管人兴业银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。资产委托起始日指委托人和托管人双方确认签收《委

7、托资产起始运作通知书》的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）。资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。托管账户指在托管人营业机构开立的银行结算账户。其他专用账户指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。三、委托资产专用账户的开立与管理（一）委托资产专用账户的开立1、托管账户30托管账户是指管理人、托管人

8、、委托人为履行本合同在托管人营业机构为该定向资产管理计划单独开立的银行结算账户，并开通网上银行。银行结算账户作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户，由托管人管理。委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管账户的开立和使用，仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，管理人、托管人双方均不得采取使得