附件 账户系统数据接口规范

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1、中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4021文档修改记录：版本修改日期修改内容备注1.02014-1-28(1)增加“存量账户关联关系报送信息查询”接口(2)在“适当性类别”的数据字典（SDXLB）中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转让系统”的字典项(3)增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明1.12014-5-5(1)在数据字典–“证券账户类别”中增加数据字典项“15沪市衍生品合约账户”；(2)在文件数据接口中增加“沪市衍生品合约账户开户结果文件”；(3)将“预休眠账户数据文件”的文件名由“yxmzhXXXXXX

2、.mdd（XXXXXX为开户代理机构代码）”修改为“yxmzh.mdd”；(4)对“文件数据接口”中发送周期为每个交易日的情况进行了说明-对发送周期为每个交易日的文件，中国结算每个交易日将数据文件下发至开户代理机构，如果某个数据文件需包含的数据记录数为0，中国结算下发数据格式相同，但不包含数据记录的空文件；(5)修改数据字典项，身份证明文件类别(ZJLB)数据字典项“01中国居民身份证”修改为“01居民身份证”；(6)增加下发文件压缩格式及压缩后文件名称说明；(7)调整部分结果代码说明。1.22015-1-9(1)修改流水号重复性说明，同一开户代理机构同一业务日期内所有

3、业务的“业务流水号”不可重复；(2)增加以下结果代码：0115不支持重发交易，未获得应答数据；(3)修改“存量账户关联关系报送信息查询”接口应答中“关联关系是否报送”字段的定义：0未确认，1已确认；(4)删除沪市衍生品合约账户开户结果文件，新增证券账户业务日终回报文件；1.32015-1-21(1)说明实时通信接口–请求接口中的“申请日期”字段填发送请求的自然日期；(2)增加以下实时通信接口–“88账户资料核对（中金所使用）”；(1)修改“产品类别(CPLB)”数据字典，将“产品类别”为“15”时的说明从“期货资产管理产品”修改为“期货资产管理产品（多客户）”；(2)修

4、改“产品类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“22上市公司员工持股计划”；1.42015-4-7(1)修改“当日账户业务核对文件”说明，说明了此文件如何包含从PROP通用交易接口以外的其他渠道发起业务的核对记录；1.4012015-5-27(1)新增实时通信接口-产品客户一码通账户开立；(2)新增结果代码-1064产品类别不合法，1065产品资产管理人证件类别不合法，1066产品资产托管人身份证件类别不合法，1067产品资产管理人证件代码不合法，1068产品资产托管人身份证件代码不合法，1069产品到期日期不合法，1070产品资产管理人名称不合法，1071产

5、品资产托管人名称不合法，1072产品简称不合法；(3)修改“附录数据字典”，对“机构类别”增加数据字典项-“52境外结算机构”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项；1.40212016-2-24(1)修改“第二章实时通信接口1）一码通账户开立”，启用预留字段“备用字段1”，说明“机构类别”为“私募基金管理人”的机构客户在开立一码通时，需通过“备用字段1”报送私募基金管理人编码；(2)修改“第四章附录——第一节数据字典”，对“机构类别”增加数据字典字典项-“25私募基金管理人”；88目录第一章前言5第二章实时通信接口61)一码通账户开立62)证券账户开立103)账户注册

6、资料修改124)一码通账户注销165)证券账户注销176)账户注册资料查询197)证券账户查询228)一码通账户查询259)首次交易日期查询2610)账户资料核对2811)证券账户使用信息维护3012)合伙人信息维护3213)适当性管理信息维护3314)信息批量查询申请3515)客户关键信息修改历史查询3616)休眠账户激活3817)不合格账户解除限制3918)证券账户关联关系维护4119)证券账户解除挂失4220)存量账户关联关系报送信息查询4421)账户资料核对（中金所使用）4622)产品客户一码通账户开立（未启用）47第三章文件数据接口531)当日账户业务核对文件

7、532)当日发生变更的一码通账户资料文件543)当日发生变更的证券账户资料文件574)当日发生变更的证券账户使用信息文件585)当日发生变更的合伙人信息文件586)全体一码通账户资料597)全体证券账户资料628)全体证券账户使用信息文件639)全体适当性管理信息文件6410)全体不合格账户信息文件6511)预休眠账户数据文件6512)非休眠账户数据文件6613)休眠账户通知文件6714)不合格账户报送文件688815)不合格账户反馈文件6816)沪市账户托管对账文件6917)开户统计文件7018)证券账户业务日终回报文件71第四章附录7