诺安中短期债券投资基金 招募说明书

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1、诺安中短期债券投资基金招募说明书诺安中短期债券投资基金招募说明书基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司重要提示（一）本次基金募集的核准文件名称为：《关于同意诺安中短期债券投资基金募集的批复》（证监基金字【2006】115号），核准日期为：2006年6月12日。（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金

2、时应认真阅读本招募说明书。（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。（五）中短期债券基金不等于货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。109诺安中短期债券投资基金招募说明书目录第一部分绪言2第二部分释义2第三部分　基金管理人7第四部分　基金托管人20第五部分相关服务机构26第六部分基金的募集30第七部分基金合同的生效35第八部分基金份额的申购与赎回36第九部分基金的投资46第十部分基金的财产51第十一部分基金资产的估值52第十二部分基金的收

3、益与分配59第十三部分基金的费用与税收61第十四部分基金的会计与审计63第十五部分基金的信息披露64第十六部分风险揭示68第十七部分基金的终止与清算71第十八部分基金合同内容摘要72第十九部分基金托管协议摘要89第二十部分对基金份额持有人的服务107第二十一部分招募说明书存放及查阅方式108第二十二部分备查文件109109诺安中短期债券投资基金招募说明书第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规

4、及《诺安中短期债券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖诺安中短期债券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

5、在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在《诺安中短期债券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下

6、列词语具有如下含义：基金或本基金指依据《诺安中短期债券投资基金基金合同》所募集的诺安中短期债券投资基金基金合同指《诺安中短期债券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充109诺安中短期债券投资基金招募说明书招募说明书指《诺安中短期债券投资基金招募说明书》及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《诺安中短期债券投资基金托管协议》及其任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及其他

7、规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元发售公告指《诺安中短期债券投资基金基金份额发售公告》业务规则指《诺安基金管理公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或中国人民银行或其他经国务院授权的机构基金管理人指诺安基金管理有限公司基金托管人指华夏银行股份有限公司基金代销机构指具有开放式基金销售代理资格

8、，依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构109诺安中短期债券投资基金招募说明书销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点注册与过户业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基