南方多利中短期债券投资基金招募说明书

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1、南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）附件2南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）2012年第2号基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司内容截止日：2012年8月28日125南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）目录第一部分绪言4第二部分 释义5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人17第五部分相关服务机构22第六部分基金份额的申购和赎回49第七部分基金的投资57第八部分基金的财产68第九部分基金资产估值69第十部分基金的收益与分配74第十一部分基金的费用与税收76第十二部分基金的

2、会计与审计79第十三部分基金的信息披露80第十四部分风险揭示85第十五部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算86第十六部分基金合同的内容摘要89第十七部分基金托管协议的内容摘要108第十八部分基金份额持有人服务119第十九部分其他应披露事项122第二十部分招募说明书存放及其查阅方式124第二十一部分备查文件125125南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示 南方多利增强债券型证券投资基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年8月24日证监基金字[2007]242号文核准的南方多利中短期债券投资基金

3、基金份额持有人大会决议，南方多利中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方多利增强债券型证券投资基金”。自2007年8月28日起，由《南方多利中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《南方多利增强债券型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申

4、购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复

5、核。本招募说明书所载内容截止日为2012年8月28日,有关财务数据和净值表现截止日2012年6月30日（未经审计）。 125南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方多利增强债券型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6、，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

7、应详细查阅基金合同。125南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二部分 释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《南方多利增强债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充，本《基金合同》由《南方多利中短期债券投资基金基金合同》修订而成中国指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法

8、》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方多利增强债券型证券