qms审核组工作手册

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1、ZJQC-JI00602审核组工作手册1.3版ZJQC-JI0602审核组工作手册目录1.概述22.职责和权限23.接受审核任务24.文件审查35.审核计划46.现场审核前准备和专业培训107.现场审核记录118.首次会议129.审核组内沟通与控制1310.不合格报告及纠正措施验证1311.审核结论和审核报告1512.与领导层交换意见及末次会议1613.异常/突发事件的处理1714.审核人员的行为准则1915.认证信息和收费2016.审核案卷整理上报2017.市场信息收集反馈2118.多场所审核21版本修改次编写审核批准批准日期实施日期10孔繁袆陈健艾轶伦2008-03-012008

2、-03-1011陈健曹春香艾轶伦2008-08-312008-09-1512陈健曹春香艾轶伦2008-12-012008-12-1013邵友生孔繁袆孔繁袆2009-02-222009-03-0219.结合审核2320.换证审核26北京中经科环质量认证有限公司第47页共47页ZJQC-JI00602审核组工作手册1.3版1.概述本手册旨在为本公司审核组提供从事质量、环境及职业健康安全管理体系（以下简称管理体系）审核（包括初审、监督、复评、一阶段审核、补充审核及现场验证）工作的指导，并明确了中经科环质量认证有限公司（简称ZJQC）对审核工作的要求。2.职责和权限2.1审核期间，审核组长按

3、ZJQC审核部授权审核范围负责主持审核的全面活动。2.2审核期间，审核组长负责与受审核方、观察员、认可机构的见证评审员和ZJQC审核部联系。2.3审核期间，审核员和技术专家的工作由审核组长布置、安排和监督控制。2.4审核期间，审核组内或审核组与受审核方之间出现审核组长无法或无权处理的问题时，由审核组长及时上报ZJQC审核部。2.5审核组长负责反馈审核组成员工作表现，审核组成员均有协助公司收集企业相关信息反馈市场需求的义务。2.6审核组长有义务按公司的要求协助催款或处理相关事宜。3.接受审核任务3.1审核部以《审核组长任命书》方式正式下达审核任务。3.2审核组长在接受审核任务时，应确保

4、下述内容已明确：a)受审核方名称、地址、联系人和联系方式；b)审核组成员的构成及联系方式；c)审核依据的标准（GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001等）；d)审核产品/服务范围（包括组织提出的删减条款），明确其中审核范围的专业分类的中类或小类代码；e)审核性质、审核日期、企业人数、现场审核人日数、多场所数和审核人员配置，以及审核人员的资格及其专业范围分类代码和对应的专业审核员或技术专家；f)其他栏内的附加说明要求。3.3未经审核部的同意，审核组长不得改变《审核组长任命书》规定的审核任务，包括拟定的审核时间、现场审核人日数、审核组成员、审核范围的描述、审核员的验证或

5、审核员专业和资格的修改等。北京中经科环质量认证有限公司第47页共47页ZJQC-JI00602审核组工作手册1.3版3.4如审核组配备了相应专业的技术专家，这些技术专家的职责和权限应为：在审核过程中提供技术支持，协助相关审核员进行专业条款及部门的审核，协助审核组作出有关专业条款有效控制的评价，技术专家可在审核记录上签名认可，技术专家不承担向受审核方进行审核及出具不合格报告的职责。如发现受审核方管理体系中的不合格情况或可能存在不合格的线索应提请审核员注意。3.5审核组长按审核部提供的《审核案卷归档目录》核对审核部所提供的记录表格和相关资料是否齐全(包括申请书、评审表、营业执照或相应资质

6、、重要环境因素及危险源清单、法律法规清单、环评文件及监测报告等)，如缺少应与审核部联系。不得随意修改或自行编制审核表格或使用无效版本的记录表格。1.文件审查4.1文件审查原则上由审核组长承担，特殊情况下由审核部指定相关人员进行，此种情况审核组长实施现场审核前必须进行文件复审，将复审结果填写在相应栏目内，并在现场审核时对修订的符合性予以确认。4.2初审、扩大监审、转换监审、组织文件换版、标准换版等，必须做文审。复评时，若组织体系文件换版，应做文审，否则，不做文审(包括超期改初审)。是否做文审，均由审核部统一安排。监督审核时，若组长现场发现组织体系文件近期已换版，必须立即向审核部说明，由

7、审核部经理确定以何种形式进行文件审核。4.3在现场审核之前应对受审核方的质量手册、程序文件以及相关记录实施审查，以确定文件与标准的符合性，同时要特别关注模式化的手册和程序文件。如质量手册内容缺少，可审查企业相关的程序文件或记录，可包括以前的审核报告。----质量管理体系主要审核质量手册和6个方面必须的程序文件；----环境/职业健康安全管理体系主要审核管理手册、必须的程序文件、环境因素/危险源清单及法律法规清单等组织提供的相关文件。4.4文件审查时应注意以