证券从业资格考试发行与承销试题3

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1、证券发行与承销试题（三）1.拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为——年。A.半B.1C.2D.32.辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作A.2B.3C.3D.53.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于——。A.80％B.60％C.30％D.20％4.——是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。A.收益现值法B.重值成本法C.现行市价法D.清算价格法

2、5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的——。A.20％B.25％C.30％D.35％6.对发行公司债券作出决议，是——的职责。A.股东大会B.董事会C.监事会D.总经理7.发起人应该在创立大会召开——日前将会议日期通知认股人或者公告。A.15B.30C.60D.108.B股发起人出资总额不于——亿元。A.1B.1.5C.2D.29.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过——年。A.3B.4C.5D.1010.——决定公司职工的聘用和解聘。A.董事长B董事会C．监事会D.经理11.股份有限公司应在创立大会结束后——天内申请设立登记。A.15B.30C

3、.60D.120C.60D.12012.在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作——。A.短期支出B.流动支出C.收益性支出D.资本性支出13.股份有限公司的住所为——。A.公司董事长办公所在地B.公司主要办事机构所在地C.公司所有办事机构所在地D.公司开户银行所在地14.——是我国的公司登记机关。A.财政部门B.中国证监会C.各地计委D.工商行政管理机关15.股东大会的职权可以概括为――。A.经营权和执行权B.选举权和审批权C.决定权和审批权D.聘用权和解聘权16.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开——日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。A.3B

4、.5C.10D.1517.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的——以上通过。A.半数B.1/3C.2/3D.3/418.《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司——的50％。A.资产总额B.注册资本C.总股本D.净资产19.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年20.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部21.公司初次发行股票

5、时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_____%。A30B20C25D3522.如果拟发行股本超过_____亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的____%。A410B515C415D51O23.上市公司___决定聘请主承销商事宜。A总经理B董事长C董事会D经营层24.投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于——发行方式。A认购证B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售方式D网上竞价方式25.发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的——。A50%B20%C.30%

6、D.35%26.武士债券的面值为——。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位27.上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_____、财务上分开。A资本B经营C资产D资金28.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：——。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D认购证方式29.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A5B4C6D330.采用全额预缴款、比例配售

7、、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的____%。A5B10C15D2031.在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用——。A协商定价法B竞价确定法C净资产倍率法D市盈率法32.在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是——。A现金流量折现法B竞价确定法C净资产倍率法D市盈率法33.发行与上市辅导是具有______资格的证券公司担任辅导机构。A主承销商B一般承销商C副主承销商D承