欢迎来到天天文库
浏览记录
ID:12988241
大小:41.00 KB
页数:0页
时间:2018-07-20
《与证券交易相关的罪名(内幕交易、泄露内幕信息罪与操纵证券、期货市场罪)》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、罪名概念犯罪构成立案标准后果相关法条内幕交易、泄露内幕信息罪通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位,在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该股票、证券,或者泄露该信息,情节严重的行为。l主体:证券交易内幕信息的知情人员:1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;2、持有公司百分之五以上股份的股东;3、发行股票公司的控股公司的高级管理人员;4、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券
2、交易进行管理的其他人员;6、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;7、国务院证券监督管理机构规定的其他人员,非法获取证券交易内幕信息的人员——将其限定在从内幕人员处获得信息的第二手消息受领人范围内l客观要件:1、内幕人员利用内幕信息买卖证券、期货或者根据内幕信息建议他人买卖证券、期货;打击内幕交易“出重锤”2、内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易;1、买入或者卖出证券,或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券,成交额累计在五十万元以上的;2、买入或者卖出期货合约,或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出期货合约,占
3、用保证金数额累计在三十万元以上的;3、获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;4、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;(3次)5、有其他严重情节的。处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》180条《刑法修正案(七)》第二条最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》最高院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问
4、题的解释》第六条3、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券、期货或者建议他人买卖证券、期货;4、其他内幕交易行为。l主观:故意以下两种情况可以认定行为人不具有故意,(1)被告知内幕信息的人,没有理由能够知道,或根本不可能知道告诉自己该消息的人违反了他本人应负的信用义务。(2)由行为人的贸易活动可以合理地推断出他认为这些情报不展于内幕信息。操纵证券、期货交易市场罪以获取不正l犯罪的主观方面本罪主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。l犯罪的客观方面表现1、单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买
5、卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;2、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;1、单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上,且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的;2、单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上,且在该
6、期货合约连续犯本罪的处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。《刑法》182条《证券法》第71条、184条、209条、当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。4、以其他方法操纵证券
7、、期货市场的。l犯罪主体本罪主体为一般主体,凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体;单位亦能成为本罪主体。l犯罪的客体本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的;3、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;4、在自己实际控制的账户之间进行证券交
此文档下载收益归作者所有