内控体系管理办法(建材公司)

《内控体系管理办法(建材公司)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、公司治理内控制度体系-JC-CG-01-01内控制度体系管理办法山东海化建筑建材有限公司管理制度体系名称：公司治理版本：2017-1编码：JC-CG-01-01发布范围：普发山东海化建筑建材有限公司内控制度体系管理办法公司名称：山东海化建筑建材有限公司批准人：刘岩批准依据：海油鲁海化字[2015]119号发布文号：鲁海建字[2017]1号发布日期：2017年2月20日生效日期：2017年2月20日第1页共10页公司治理内控制度体系-JC-CG-01-01内控制度体系管理办法目录1目的12适用范

2、围13编制依据14职责分工15内部制度体系的层级26制度制定、修订立项27起草与征求意见48审核、会签49批准510效力611发布、宣贯与监督612制度名称与编码713其他规定814附则8附件19附件29附件3...11附件412附件513附件614第1页共10页公司治理内控制度体系-JC-CG-01-01内控制度体系管理办法山东海化建筑建材有限公司内控制度体系管理办法1目的进一步加强公司制度建设,规范制度建设流程，建立和完善企业制度体系，强化制度执行和监管力度，实现公司管理的制度化、规范化和

3、标准化。2适用范围公司各部门、分（子）公司、站。3编制依据《山东海化集团内控制度体系文件管理办法》（鲁海化字[2015]119号）。4职责分工4.1董事长a）建立、完善公司决策、运行、管理、控制体系；b)批准公司内部制度体系中属于基本制度层级的文件。4.2总经理a）总体负责公司内部制度体系的建立、完善；b)批准公司内部制度体系中属于管理办法层级的文件；c）核准公司所属各分（子）公司内部制度体系中属于基本制度层级的文件。经董事长授权也可批准公司内部制度体系中属于基本制度层级的文件。4.3分管副经理a）协助总经

4、理建立、完善公司内部制度体系；b)协助总经理建立、完善属于分管范围内操作细则层级的文件；c）审核公司所属各分（子）公司内部制度体系中需公司经理核准的文件。4.4工程预算部a）协调和组织公司内部制度体系的管理；b)负责或组织公司内部制度的审核、修订、报批、发布、宣贯；c）督导、检查、评价公司内部制度体系的执行、完善。4.5公司其他职能部门山东海化建筑建材有限公司第15页共15页公司治理内控制度体系-JC-CG-01-01内控制度体系管理办法a）负责制定、审核、修订、解释、完善相关制度体系；b）负责督导、检查、

5、评价相关内部制度体系的执行、完善。4.6公司各分、子公司、站a）依据本规定，负责本单位内部制度体系文件的制定、审核、修订、上报、备案、发布；b)自查、督导、检查本单位内部制度体系的执行、完善。5内部制度体系的层级5.1内部制度体系分为三个层级:a）基本制度层级基本制度是内部制度体系的第一层级文件，是制定管理办法层级、操作细则层级文件的基础和依据。b）管理办法层级管理办法是内部制度体系的第二层级文件，是依据基本制度建立的管理文件，是基本制度的细化和展开。c）操作细则层级操作细则是内部制度体系的第三层级文件，是

6、依据管理办法编制的、指导具体操作的制度文件，由文字描述、业务流程图、内部活动列表组成。5.2公司原则上应建立基本制度、管理办法、操作细则三个层级的内部制度文件，并不得与集团公司的相关文件相抵触。集团公司制度能够涵盖其管理的，不宜再另行制定类同的管理制度，而应按集团公司的制度结合自身情况制定相应的管理办法、实施细则。5.3公司下属各分、子公司原则上应制定管理办法、操作细则两个层级的内部制度文件，并不得与公司的相关文件相抵触。公司制度能够涵盖其管理的，不宜再另行制定类同的管理办法，而应按公司的制度结合自身情况制

7、定操作细则。6制度制定、修订立项6.1企业内部制度的制定修订，应与企业管理工作及时跟进,有下列情形之一，应及时制定和修订制度：a）组织机构、管理职能调整；山东海化建筑建材有限公司第15页共15页公司治理内控制度体系-JC-CG-01-01内控制度体系管理办法b）制度运行中出现新情况、新问题；c）原有制度有漏洞或缺陷；d）制度之间有冲突、不一致导致执行难的；e）法律法规变更、上级制度更新；f）其他影响制度正常运行的情形。6.2有下述之一提议，可以对企业制度进行制定和修改：a）高管提议。企业高级管理人员根据企业

8、管理的需要提出制定或修订意见；b）党政办公室提议。党政办公室根据需要和制度建设规划提议；c）其他职能部门提议。企业各职能部门根据职能管理的需要提出制定或修订建议；d）员工提议。提倡全员参与，每位员工都有责任和义务对制度提出意见和建议；6.3各职能部门收到提议后，提出建议并报党政办公室。党政办公室对各职能部门的建议负责整理，并征求其他相关部门意见，必要时可以采取会商，决定是否修订原有制度或制定新制度。分歧较大时，按