中国批发和零售业投入产出效率研究

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1、中国批发和零售业投入产出效率研究楼文高1，沈莲莲2，冯国珍1(1．上海商学院，上海200235；2．上海理工夫学，上海200093)摘要：采用可剔除环境因素和随机干扰影响的三阶段DEA方法，对2007年～2009年我国30个省市批零业的投入产出效率进行实证研究。结果表明：我国批零业2008年的投入产出效率高于2007和2009年，整体的技术效率、纯技术效率和规模效率均相对较高，但不同省市之间存在明显差异，东部地区最优，西部次之，中部最差。剔除环境因素和随机干扰影响后，能显著提高我国批零业的投入产出效率，说明用传统DEA模型的研究结果不能正确

2、揭示批零业的实际投入产出效率。关键词：批发和零售业；投入产出效率；三阶段DEA模型中图分类号：F724．1；n24．2；F061．5文献标识码：A文章编号：1008—2506(2012)04—0049—11批发和零售业(以下简称为批零业)在现代服务业和经济社会发展中的作用Et益重要，是促进产业结构调整、转变经济增长方式的重要领域，与老百姓的日常生活、投资理财等密切相关，国内外越来越多的学者开始研究批零业(或企业、公司)的投入产出效率及其竞争力。根据WTO准则，国际资本进入我国批零业已没有制度性障碍，而我国批零业在快速发展的同时，投入产出效率

3、和竞争力与沃尔玛等国际零售业巨头存在较大差距，而且地区之间差异明显，这些都成为了我国批零业实现又好又快发展的障碍。因此，如何切实、有效地从根本上提高我国批零业的生产效率是流通经济学界和政府有关部门面临的重要课题。一、相关文献目前国内外不少学者对零售企业(或上市公司)的投入产出效率、区域批发和零售业的投入产出效率以及技术进步和全要素生产率等进行研究并取得一定的成果。如Donthu和Yoo(1998)及王新宇(2001)心1等在国内外较早开展这方面的研究，主要采用DEA模型迸行零售业(企业)投入产出效率的分析。此后，国内又有学者根据不同的投入、

4、产出指标和从不同的视角采用DEA或超效率DEA模型对零售企业或区域零售业的投入产出效率进行研究与评价分析口“1，有的则采用DEA—Malmquist指数法研究零售企业或区域零售业的技术进步、生产率增长和效率变化等。还有的采用DEA-Tobit两阶■收稿日期：2012·03·30●基盒项目：上海市教委科研创新项目IIOYS216)；上海市085工程——上海商学院。工商管理。重点学科建设项目●作者简介：楼文高【1964．1，男，浙江杭州人，上海商学院酬校长，教授，博士；沈莲莲【1988-)，女，江苏扬州人，上海理工大学颈士研究生；冯国珍l196

5、5．J，女，江西九江人，上海商学院管理学院刮院长，副教授。49万方数据段模型实证研究我国30个省市自治区(以下统称为省市)2006年零售业的投入产出效率和环境因素的影响，其中投入指标为限额以上零售业从业人员数、资产总额和企业门店数，产出指标为限额以上零售企业的主营业务收入和主营业务利润，环境因素为地区GDP、人均可支配收入、人口数、人境旅游人数和外商直接投资额，等等一1。但总的来看，这些对批发业或零售业的投入产出效率研究大多只能得到效率评估值，它们虽然分析了环境因素对投入产出效率的影响，但没有考虑随机干扰(即随机误差)的影响，而且在进行投入

6、产出效率评价时也没有剔除环境因素的影响，所得到的投入产出效率值不能真实反映我国现阶段批零业的生产效率，且其采用Tobit方法的分析结果与实际情况部分不符。鉴此，笔者运用可剔除环境因素和随机干扰影响的三阶段DEA模型，对2007年一2009年我国30个省市的批零业运营效率进行系统研究，以客观、准确地评价我国批零业的发展状况以及区域批零业发展的差异，为实现我国批零业的又好又快发展和制定各区域批零业的发展战略提供决策支持和理论依据。二、三阶段DEA模型Fried等(2002)¨0j提出的三阶段DEA模型能同时剔除环境因素和随机干扰的影响，更客观、

7、真实地评估决策单元(DMU)的投入产出效率，克服了传统的DEA模型把任何与效率前沿面存在偏差的DMU都看作是管理无效率的缺陷，考虑了评估对象所处的不同外部环境、随机干扰等对效率值的影响。他们将传统DEA模型求得的投入(指标)松弛量视作DMU的机会成本，利用SFA模型将环境因素对投入松弛量回归方程中的随机干扰项分解为服从标准正态分布的统计误差项和服从半正态分布的管理无效率项两个部分。因此，三阶段DEA模型同时将环境因素、随机干扰和管理无效率纳入了效率评估框架中，并能将环境因素和随机干扰对生产效率的影响有效分离出来。因此，自2007年以来，三阶

8、段DEA模型在银行业Ⅲ一引、物流业‘恻、旅游业‘舭圩1和商业企业‘州等第三产业的技术效率研究中获得了越来越多的应用(已有数十篇论文，本文仅举几例)。三阶段DEA模型原理简述如下：