2018年度同业存单发行工作提示

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1、附件12018年度同业存单发行工作提示为确保2018年度同业存单发行业务顺利开展，根据中国人民银行发布的《同业存单管理暂行办法》和全国银行间同业拆借中心发布的《银行间市场同业存单发行交易规程》，现将正式发行前的准备工作与日常发行的注意事项提示如下：一、发行前准备工作（一）向人民银行备案发行人应于每年首次发行同业存单前向人民银行备案：24家全国性主要银行向人民银行总行备案，地方法人机构向所在地人民银行分支机构备案。备案需提交“关于报备2018年度同业存单发行计划的报告”，并以附件形式提供以下材料：1.同业存单年度发行计划详见附1，需加盖发行人机构公章。以后需在每年首次发行前

2、提交。2.同业存单内部管理办法发行人应于首次发行同业存单前提交（之前已经发行过同业存单的无需提交）。12（二）向同业拆借中心申请备案额度登记发行人备案后，在发行同业存单前，需向同业拆借中心申请登记当年发行备案额度，并提交以下材料：1.经人民银行备案的年度发行计划详见附1，需加盖发行人机构公章。该模板仅供参考，以经人民银行总行或其分支机构备案的发行计划为准。以后需在每年首次发行前提交。(发行人在寄出资料前，请预留加盖公章的年度发行计划的PDF文件，以备货币网披露使用)2.发行人基本情况表详见附2，需加盖发行人机构公章。3.发行人指定至发行现场的工作人员登记报备表(如需)详见

3、附3，需加盖发行人机构公章。发行人若选择至发行室查看某期同业存单发行情况的，需在每年首次发行前提交。4、发行人基本数据信息表详见附4，需加盖发行人机构公章。以上材料邮寄地址：上海市浦东新区张东路1387号30栋市场二部施家红收邮编：201203联系电话：021-20693752。（三）在货币网披露年度发行计划发行人应于每年首期同业存单发行前3个工作日，通过中国货币网披露该年度的发行计划。同业拆借中心收到发行人相关资料后，会通知发行人上传年度发行计划至信息披露12指定邮箱xinxi@chinamoney.com.cn。（中国货币网信息披露联系人张茜：021-38585521

4、）（四）向同业拆借中心申请联网发行人未与同业拆借中心系统联网的，需进行联网申请并提交相关材料（具体事宜联系4009787878-2-2），同业拆借中心将为符合条件的机构免费提供一张VPDN拨号上网卡。为发行同业存单而申请联网的机构，同业拆借中心将仅为其开通同业存单业务资格权限，可参与同业存单一级市场发行与认购。二、日常发行时注意事项发行人在进行同业存单发行条款设置、缴款确认等操作时，务必注意以下事项：1.浮息同业存单的付息频率与基准利率的重置频率保持一致。2.实行T+1缴款，缴款日应设置为发行日的下一个工作日。3.当采用报价发行时，发行人应设置单笔最高认购量的申购约束，且

5、单笔最高认购量不超过发行量的20%。4.发行人在设置发行条款时，务必确保资金账户信息准确。5.发行人应提醒投资人，投标或申购时应填写投资人托管账号，并确保托管账号的准确性。126.发行人应于缴款日的规定时间内，将投资人缴款情况填写在缴款确认回执中，准确填写发行人账号（以“S”打头的账号），核对投资人托管账户信息，提交同业拆借中心。7.投资人未按照缴款通知书载明的应缴款金额全额付款的，发行人对该投资人的中标或认购份额不予确认。若以上注意事项发生变更，同业拆借中心将另行通知。12附1（发行人名称）2018年度同业存单发行计划根据中国人民银行《同业存单管理暂行办法》有关规定，经

6、中国人民银行备案，本行拟在全国银行间市场发行同业存单，具体发行计划如下。一、发行人基本情况发行人基本信息、历史沿革、股本结构、经营状况及业务发展情况、财务状况、风险管理、公司治理等。基本情况中应包含但不限于以下数据信息：　项目2017年（9月）2016年2015年1总资产　　　2总负债　　　3所有者权益　　　4营业收入　　　5利润总额　　　6净利润　　　7净息差　　　8资产利润率　　　9成本收入比10流动性比例　　　11资本充足率　　　12拨备覆盖率　　　13不良贷款率　　　以上数据信息请提供最近三年数据。上市银行如无2017年经审计的年度数据，可以提供最近一次经注册会计

7、师审计的半年度或季度数据。非上市银行如无2017年经审计12的年度数据，可以提供未经审计的最新年度、半年度或季度数据。二、发行人评级信息发行人主体评级机构、主体评级等级。三、发行总结和发行计划本年度本行同业存单发行额度为XX亿元。1.上年度同业存单发行情况。(发行成功期数、实际发行量、年末余额、期限结构等)2.今年详细计划安排。（若有）3.如遇市场情况发生重大变化，发行人保留对本年度同业存单发行计划进行调整的权利。四、发行安排1.发行方式同业存单的发行方式分为公开发行和定向发行。其中，公开发行包括招标发行和报价发行。招标发行可