第十一章 市场失灵与微观经济政策

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1、第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济理论，旨在论证一个核心命题：在完全竞争市场条件下，个人的理性行为将导致资源配置的帕累托最优。然而完全竞争市场的假定条件是如此地理想和苛刻，以致于现实中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能导致资源的有效配置。总的来说，竞争性市场失灵有四种基本情况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。市场失灵的存在，是政府进行微观经济干预的基本理论依据。第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。在实际经济生活中，西方

2、国家也是自由竞争与垄断同时存在。一方面存在大量自由竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表现在：降低经济效率。产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。图11-1垄断和低效率PPmP*0Gq*bqmaqDMRAC=MC如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示垄断厂商的需求

3、曲线和边际收益曲线；同时假定平均成本总是等于边际成本，即：AC=MC。垄断厂商的利润最大化要求边际收益等于边际成本，因此，厂商的均衡点是（Pm，qm）。显然，垄断价格Pm高于边际成本MC。如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者愿意支付的单位产品价格超过了生产者的单位成本，因此，存在有帕累托改进的余地。帕累托最优位置在点a，在那里，产品价格等于边际成本，对应的产量为q*，价格为p*。在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形PmP*Gb，整个社会的福利却增加为PmP*Gab。这样，即使弥补了垄断厂商的全部利润损失以后，消费者剩余仍增加了

4、三角形bGa部分。因此，垄断厂商的市场均衡明显不符合社会帕累托标准。其后果是：过少的资源被配置在垄断市场，反过来，相对过多的资源被配置在其它非垄断市场。我们假定，一个社会有两个生产者——食品生产者和服装生产者，其中，食品生产者拥有垄断势力。因此，食品生产者选择边际收益与边际成本相等的产出量，并以比竞争性市场更高的价格出售较少的产出。较低的产出意味着食品生产的边际成本较低。同时，多出来的生产投入品将被配置到生产服装上去，从而使得服装生产的边际成本上升。结果，边际转换率会下降，结果是生产出太少的食品和太多的服装，出现经济的无效率。2．垄断容易形成“X非

5、效率”。莱本斯坦(H.Leibenstein)认为，在垄断企业的大组织内部，存在着资源分配的非效率性，即“X非效率”。这主要是因为，一般来说，能获得垄断利润的企业组织庞大，面临的市场竞争威胁很小，因此，企业内各利益集团追求各自集团利益的行为与企业整体目标不合，致使企业的效率下降。具体来说，“X非效率”主要体现在三个方面；一是在企业经理层中存在过高的代理成本；二是由于企业经济效益与每个职工工作努力程度的关系模糊，导致激励机制弱化；三是由于管理层次增加，导致组织、管理费用增加。3．垄断可能限制技术创新。有的西方经济学家认为，一旦垄断形成后，竞争的压力就

6、大大减少了，从而推动技术创新的动力也相应减弱。二、反垄断政策由于垄断的存在易产生上述弊端，西方国家制定了一系列反垄断政策，以谋求铲除垄断的弊害。如美国从19世纪末以来，颁布了一系列反垄断法，其中最著名的有《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》等。美国的反垄断法主要禁止企业从事以下活动：1．参加限制贸易的密谋，即参加统一价格或瓜分市场的协议。2．垄断或图谋垄断一个行业，获得过大的市场。3．进行其结果可能大大削弱竞争、易于形成垄断的合并。4．制定排他性规定，如规定购买者不得购买自己竞争对手的产品等。5．搞价格歧视。6．运用不正当竞争方法或运用

7、欺骗的做法。西方国家抑制垄断还通过对市场结构的改善来实现。第一，当垄断者的市场集中度已达到阻碍市场竞争的程度时，采取强行分割已有垄断企业的措施。比如，1984年1月，美国司法部指控AT&T垄断了美国的电信设备市场、长途电话市场和地区性电话市场,最后该公司分割为7个地区性经营公司，AT&T只经营长话业务。第二，降低产业进入壁垒。所谓进入壁垒，是新企业相对于老企业而言所遇到的不利因素，如资本、资源限制、规模经济壁垒、行政限制等。政府降低产业进入壁垒，目的在于确保更多竞争性企业的自由进出，加强市场竞争程度。三、对自然垄断的管制所谓自然垄断，是一种自然条件

8、，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断的基本特征，一是固定资本投资巨大；二是呈现规模报酬递增。铁路、航空、