国家自主创新示范区科技创新政策评价研究_郭戎

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1、第11期(2013年11月)中国科技论坛-11-国家自主创新示范区科技创新政策评价研究郭戎，薛薇，张俊芳，张明喜，魏世杰(中国科学技术发展战略研究院，北京100038)摘要:中关村、武汉东湖和上海张江国家自主创新示范区建设以来，中央部门、示范区所在省(市)部门、示范区先后推出一系列促进示范区提高创新能力的新举措。本文评价了股权和分红激励等六方面的科技创新试点政策，着重分析政策着力点、实施效果、存在问题与建议等。关键词:国家自主创新示范区;试点政策;创新;评价中图分类号:G301文献标识码:AEvaluationoftheInnovationPolicyforNatio

2、nalInnovationDemonstrationZoneGuoＲong，XueWei，ZhangJunfang，ZhangMingxi，WeiShijie(ChineseAcademyofScienceandTechnologyforDevelopment，Beijing100038，China)Abstract:SincetheconstructionofNationalInnovationDemonstrationZone(NIDZ)，suchasZhongguancun，DonghuofWuhanandZhangjiangofShanghai，aseries

3、ofinnovationpolicieshavebeenissuedbycentralgovernment，localgovernmentandNIDZ，toim-proveinnovationability.Thispaperanalysesequityanddividendincentivepolicyandotherpilotpolicies，evaluatesthesepolicies'ob-jectiveness，effect，exitingproblems，andgivessomesuggestions.Keywords:Nationalinnovatio

4、ndemonstrationzone;Pilotpolicy;Innovation;Evaluation2009年3月、2009年12月、2011年1月，国成果处置权和收益权管理政策2项、支持企业自主务院相继批复中关村科技园区、武汉东湖高新技术创新税收政策6项、科研项目经费管理政策4项、产业和上海张江高新区建设国家自主创新示范区科技金融政策32项、创新型人才政策35项;从政(以下简称示范区)。据不完全统计，截至2012年策出台制定部门或层级看，中央部门颁布政策13底，有关示范区和试验区的试点科技创新政策共出项、示范区所在省(直辖市)政府或部门颁布21台93项，具体是股

5、权和分红激励政策14项、科技项、示范区管理机构颁布59项;从政策涉及区域基金项目:国家软科学研究计划重大项目“国家自主创新示范区创新政策试点跟踪及推广研究”(2011GXS5K080)。收稿日期:2013－06－19作者简介:郭戎(1972－)，男，中国科学技术发展战略研究院研究员，博士;研究方向:科技投资。-12-中国科技论坛(2013年11月)第11期看，包括中关村示范区为33项，武汉东湖示范区为法规定程序操作即可;⑥试点政策更加精细科学26项，上海张江示范区为37项。示范区试点政策是和可操作，按照国有资产所属部门不同，对国有对有关现行制度的突破、调整和修订，直接

6、涉及40资产进行分类、分层管理;通过向社会公告、限余项相关基础性法律、法规和政策。各类试点政策制激励对象出资额、单位职代会或股东会及上级的颁布，使得示范区创新环境进一步优化。单位审议等方式，提高试点政策的公平公正公开。从政策功能看，这些政策可分为三类:第一类是调动高等学校、科研机构、大型企业、中小微企业和创新人才等不同主体创新积极性的分配政策，如科研经费改革、科技成果处置权改革、股权激励政策等;第二类是鼓励特定科技创新行为的政策，如扩大研发费用加计扣除范围、推动产业技术创新战略联盟;第三类是支撑条件和环境营造政策，包括建立管理机制、设立专项资金、推动科技金融结合、增加

7、科研用地和发展科技中图1通过审批的股权和分红激励单位情况(按激励方式划分)介服务等多个方面。1股权和分红激励政策1.2政策实施情况与效果2010年以来，财政部和科技部、武汉市、上截至2012年11月底示范区已审批试点单位海市先后推出股权和分红激励试点政策包括《中97家(其中4家因方案变动提前终止，相关数据关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实均已剔除)。已批复的主要激励方式为科技成果入施办法》(财企〔2010〕8号)、《关于在部分中央股、科技成果收益分成和分红激励(采取多种激企业开展分红激励试点工作的通知》(国资发改革励方式的机构被重复计算);6