保荐代表人-保荐代理人投资银行业务能力模拟题

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1、保荐代理人投资银行业务能力模拟题4一、判断题1、公司奖励中高层管理人员的支出，可以作为利润分配处理。(  )2、在主板市场首次公开发行股票的公司必须做到股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份不存在重大权属纠纷。(  )3、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。( )4、首次公开发行股票并上市的发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

2、(  )5、股东大会应当对股权激励计划中的内容进行表决，对计划事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。(  )6、公司应在年度报告公布后，会计年度结束之日起3个月内，将年度报告各两份分别报送公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。(  )7、Q公司股票在上海证券交易所发行上市，并制定了股权激励计划，近日，公司依此计划为高级管理人员袁某提供了贷款担保。(  )8、公司应对募集资金进行专户存储管理，与开户银行签订募集资金专用账户管理协议，掌握募集资金专用账户的资金动态。(  )9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使

3、上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。(  )10、上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，其余均视为无效申购。(  )二、单项选择题11、次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人(  )，目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。A．特定发行B．专门发行C．私下募集D．定向募集12、某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、

4、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前______年未发生变化，信誉良好且最近______年无重大违法违规记录。(  )  A．1：3  B．1；4  C．3；3  D．3；413、甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是(  )。  A．委托控股股东及其他关联方进行投资活动  B．为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票  C．代控股股东及其他关联方偿还债务  D．无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用14、可交换公司债券自发行结束之日起(  )个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股

5、票或者不交换股票有选择权。  A．2  B．6  C．10  D．1215、中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近(  )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。  A．1  B．2  C．3  D．416、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后(  )个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。  A．80  B．100  C．120  D．15017、短期融资券发行过程中，注册会议

6、原则上每周召开(  )次。  A．1  B．2  C．3  D．518、收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照(  )收购预受要约的股份。  A．预受股东的预受时间顺序  B．预受股东的预受要约股票数量顺序  C．同等比例  D．与主要股东事先约定的条件19、国有资产产权界定应当依据(  )的原则进行。  A．谁占有谁拥有产权  B．谁投资谁拥有产权  C．根据出资时间确定产权  D．根据出资额度确定产权20、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进

7、行(  )。  A．真实性复核 B．时间性复核  C．完整性复核  D．原则性复核21、如果注册会计师出具了(  )的审计报告，上市公司当年不得进行利润分配。  A．带解释性说明的无保留意见  B．保留意见  C．无法表示意见  D．否定意见22、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括(  )。  A．引言  B．跟踪评级安排 C．正文  D．附录23、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最