公共危机与地方财政运行的博弈分析

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1、公共危机与地方财政运行的博弈分析第九文档网一、问题的提出伴随着社会经济发展到一定阶段，自然灾害与社会失序等公共危机日渐突出，严重影响了民众的生命财产安全与社会经济的可持续发展。2003年的SARS危机，2008年初的南方冰雪灾害及“5·12”汶川特大地震，2010年春季的全国性大旱及夏季的洪涝灾害，无不给人们留下了极为深刻的印象。近年来，我国不断发生的矿难与公共卫生安全事件，则时刻昭示着公共危机的频繁性与严重性。在每一例公共危机事件发生后，我们可以从相关报道中看到上至中央政府、下至基层党政机构的大力救援，可以看到全国各族人民的八方支援，并一次又一次

2、战胜或克服危机。但是，我们似乎很少反思为什么会有如此众多的公共危机发生在身边，很少反思政府是如何在履行公共危机防治的责任。我们更很少反思，地方政府在政绩工程和献礼工程上大把花银子，却为何对公共危机防治的投入吝啬无比。实际上，我国公共危机防治的困境在一定程度上导源于地方财政的机会主义行为。在新制度经济学看来，机会主义是指在非均衡市场上，行动者追求收益内化、成本外化的逃避经济责任的投机行为(黎民、赵频，2007)。[1]关于财政机会主义，世界银行高级经济学家HanaPolackovaBrixir(1999)将其界定为“过度积累或有财政风险的偏好”。[2

3、]在我国的公共危机防治过程中，地方政府的财政机会主义则主要表现为推卸防治责任，或利用危机防治过程谋求额外的利益，如财政收入或GDP增长。地方财政机会主义的普遍存在不仅导致了公共危机的形成，而且加大了公共危机的治理难度，扩大了其对社会经济运行的负面影响。为了遏制地方政府的财政机会主义行为，加强公共危机的防治，需要进一步完善或重构我国的地方财政运行机制。简历大全/html/jianli/二、文献综述随着国内外公共危机不断发生并造成巨大的社会经济损失，特别是“5·12”汶川地震之后，学术界对公共危机管理问题展开了较为广泛的研究。但现有研究侧重于公共危机预

4、警、应急以及公共危机管理体系的构建等，尚未深入研究公共危机下的地方财政运行机制，没有深入分析地方财政机会主义对公共危机防治的影响，没有深入探讨如何构建完善的财政运行机制以有效地防治公共危机。大体来看，与本文相关的文献主要包括三个方面。(一)关于公共危机与公共财政的研究在2003年“非典”及2008年的“5·12”汶川地震后，学界对公共危机与公共财政的相关性等议题展开了积极讨论，普遍认为公共财政是应对公共危机最有效的手段，主张公共财政应当担负起公共危机管理中的相应职责，为其提供充分有效的财力支持(刘尚希、陈少强，2003；王维舟，2004；祁毓，20

5、09)。[3－5]在普遍认同公共财政参与公共危机防治的前提下，学界进一步讨论了如何运用财政手段干预公共危机的形成与治理，基本的思路是构建应急财政框架体系。要注意的是，无论是苏明、刘彦博(2008)，[6]还是赵要军、陈安、戎晓霞(2006)，[7]抑或是王维舟(2004)[4]等，都主要是从突发事件的角度构建财政应急机制，而不是从公共危机的角度讨论上述构建。由此可见，学界目前的研究重点依然是突发事件而不是公共危机，而公共危机的范围远大于突发事件，其构建的财政应急机制并不能有效地控制公共危机的破坏性影响。思想汇报/sixianghuibao/(二)关

6、于公共危机与地方政府职责的研究在多级政府的前提下，公共危机的防治必然要求在各级政府间形成一定的分工。但是，国内各层级的政府间在公共危机的防治方面缺乏明确的职责分工，事权划分的不确定性导致公共危机防治效率低下。为此，学界普遍主张准确界分各级政府间的危机防治职责，要求以地方政府为主展开公共危机的防治。比如，宋旭光(2006)分析了地方政府在危机管理中的职责及权限，认为地方政府是绝大多数公共危机管理的当然主体；许卫红、苏云兰(2006)则强调，县市地方政府是公共突发事件应急的主体。[8－9]尽管学界明确了公共危机防治中地方政府的职责，但却没有阐明如何为上

7、述职责的履行提供财政支持，没有论及如何控制中央政府的集权性冲动，当然也就无法有效规避地方政府的财政机会主义倾向。(三)关于财政机会主义行为的研究我国的财政实践活动存在普遍的机会主义行为，这对于财政机制的有效运行构成了极大的障碍。邹江涛(2006)分析了我国地方财政收入和支出机制中的财政机会主义。[10]比如，地方政府通过“非税替代”和“收费越位”来增加自有收入；通过设立“窗口公司”获取金融机构贷款绕开《预算法》的赤字控制等。他认为，地方政府利益的独立化是财政机会主义得以产生的内因，而地方财政自给能力下降和风险约束机制弱化则是其外因。张永生(2009

8、)认为，如果缺乏上下级政府间的纵向分权制衡机制，那么上下级政府都可能采取财政机会主义行为；而如果缺乏民主法治等横向的制衡机