中融基金-融量对冲3号资产管理计划资管合同-托管人回复-20170829

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1、中融基金-融量对冲3号资产管理计划资产管理合同中融基金请跟投。资产管理人：中融基金管理有限公司资产托管人：中国银行股份有限公司上海市分行二○一七年月日第64页共64页目录第一节、前言3第二节、释义3第三节、声明与承诺4第四节、资产管理计划的基本情况5第五节、资产管理计划份额的初始销售6第六节、资产管理计划的备案8第七节、资产管理计划的参与和退出9第八节、当事人及权利义务12第九节、资产管理计划份额的登记17第十节、资产管理计划的投资17第十一节、投资经理的指定与变更21第十二节、资产管理计划的财产21第十三节、划款指令的发送、确认和执行23第十四节、交易及交收清算安排25第十五节、越权交易26

2、第十六节、资产管理计划财产的估值和会计核算29第十七节、资产管理计划费用和税收33第十八节、资产管理人业绩报酬36第十九节、资产管理计划的收益分配36第二十节、报告义务37第二十一节、风险揭示38第二十二节、资产管理合同的变更、终止和财产清算42第二十三节、违约责任44第二十四节、争议的处理44第二十五节、资产管理合同的效力45第二十六节、其他事项45第64页共64页第一节、前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

3、法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）及其他有关法律法规。2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合

4、同的当事人。本合同将自本资产管理计划开始销售后的五个工作日内向中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、资产管理计划、本计划、计划：指中融基金-融量对冲3号资产管理计划。2、投资说明书：指《中融基金-融量对冲3号资产管理计划投资说明书》。3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《中融基金-融量对冲3号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效书面修订、补充或变更。4、

5、资产委托人、委托人：指依据本合同参与资产管理计划的投资者。5、资产管理人、管理人、注册登记机构：指中融基金管理有限公司。第64页共64页6、资产托管人、托管人：指中国银行股份有限公司上海市分行。7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。8、资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项及其他资产的价值总和。9、资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。10、资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数。11、资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，

6、以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。12、可供分配利润：采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。13、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。14、封闭期：指资产管理人不办理本计划份额参与、退出的期间。15、开放日：在开放期，投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日。16、日：指公历日。17、对日：指根据合同约定某一日期关于特定期间的对应日。18、证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，为本资产管理计划开立的相关证券账户。19、托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划

7、开立的专门用于清算交收的银行账户。20、不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于火灾、地震等自然灾害、非因管理人、托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改等情形。第三节、声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收第64页共64页益特征，愿意承担相应的投资风险，本