证券基础章节习题大全及答案

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1、前　言一、2011年考试大纲及教材的变化情况　　（一）考试大纲变化情况　　第四章部分考点发生变化，其余章节考点均未发生变化。　　（二）教材变化情况章节新增变化第一章—深圳证券交易所申报价格最小变动单位第二章—1.集合竞价确定成交价的原则（深交所）2.过户费第三章1.创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理2.深圳证券交易所交易行为监督1.深圳证券交易所采用大宗交易方式的条件（数据变）2.股票实行退市风险警示的条件（其中一条）3.证券交易公开信息第四章1.客户身份识别2.深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理1.证券投

2、资顾问服务2.证券经纪业务的主要风险第六章—证券自营业务的含义及投资范围二、考试题型（供参考）　　1.单项选择题60道（一个0.5分，30分）　　2.多项选择题40道（一个1分，共40分）　　3.判断题60道（一个0.5分，共30分）第一章　　一、单项选择题　　1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。　　A.书面凭　　B.法律凭证　　C.货币凭证　　D.资本凭证　　2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。　　A.商业投资　　B.金融投资　　C.房地产投资　　D.项目投资　　3.以下不属于货币证券的是（）。　　A.

3、商业本票　　B.银行本票　　C.银行股票　　D.银行汇票　　4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。　　A.上市证券和非上市证券　　B.场内证券和场外证券　　C.公募证券和私募证券　　D.上市证券和挂牌证券　　5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。　　A.上市证券和非上市证券　　B.场内证券和场外证券　　C.公募证券和私募证券　　D.上市证券和挂牌证券　　6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。　　A.期限性　　B.收益性　　C.流通性　　D.风险性　　7.中央银行在证券市场

4、上买卖有价证券是在开展它的（）业务。　　A.政策性　　B.公开市场操作　　C.投融资　　D.保值　　8.证券登记结算公司性质上属于（）。　　A.证券服务机构　　B.证券经营机构　　C.证券管理机构　　D.自律性组织　　9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%　　10.美国的第一个证券交易所是（）。　　A.费城证券交易所　　B.芝加哥证券交易所　　C.华尔街交易所　　D.纽约证券交易所　　二、多项选择题　　1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券

5、投资者的有（）。　　A.工商企业　　B.金融机构　　C.个人　　D.政府及其机构　　2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。　　A.审核的严格程度不同　　B.发行对象特定与否　　C.采取公示制度与否　　D.是否上市与否　　3.债券的发行人有（）。　　A.政府　　B.金融机构　　C.企业　　D.个人　　4.基金性质的机构投资者包括（）。　　A.证券投资基金　　B.社保基金　　C.社会公益基金　　D.外国机构投资者　　5.证券服务机构主要包括（）。　　A.证券登记结算公司　　B.证券投资咨询公司　　C.会计师事务所　　D.

6、资产评估和证券信用评级机构　　6.证券市场的参与者包括（）。　　A.证券投资者　　B.证券发行人　　C.证券中介机构　　D.证券监管机构　　7.证券的流通是通过（）实现的。　　A.偿还　　B.承兑　　B.贴现　　D.交易　　8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。　　A.场内市场　　B.场外市场　　C.国内市场　　D.国际市场　　9.证券交易所的主要职责有（）。　　A.提供交易场所与设施　　B.制定交易规则　　C.监管在该交易所上市的证券　　D.提供证券投资咨询服务　　三、判断题　　1.证券发行人是资金的供应者。（）　　

7、2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）　　3.政府发行证券的品种仅限于债券。（）　　4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）　　5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）　　6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）　　7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）　　8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）　　9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）　　10.在我国，严禁将社

8、会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）　　参考答案：　　1—10BBCAADBADA　　1—9ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC　　1—10BBABBABABB第二章　　一、单项选择题　　1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。　　A.中国