证券基础章节习题

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1、第一章证券市场概述知识测试习题、一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号屮。）1.下列不屈于证券市场显著特征的选项是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21讥纪以來，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类烈的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就冇了证券交易。15世纪，意人利商业城市屮的证券交

2、易主耍是（）的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D-国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.±i]j证券6.美国的证券市场是从买卖（）开始的。A.商业票据B.金业债券C.政府债券D.股票7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A•募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照

3、证券进入市场的顺序，可以分为（）。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场A.主板市场与二板市场B.二板市场与三:板山-场1.中国证监会按照（）授权和依照和关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人人常务委员会D.中国人民银行1.I比界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题懑，请找出恰当的选项填入押i号中。）1.偎行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。A.银行本票B.

4、银行汇票C.银行支票D.定期存单2.有价证券具有的主要特征是（）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）oA.反映了一种权利义务关系B.是持冇者的财产权利证明C.是证明或设定权利的书而凭证D.表明持有人拥有某种特定权益4.现代股份制公司主要采取（）形式。A.股份冇限公司B.冇限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证6.关于证券业协会的叙述正确的是（）。A.证券业协会是证

5、券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全休会员纽•成的会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监怦管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职贵7.证券市场的形成主要归因于（）。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展A.信用制度的发展D•国家政策的支持1.证券市场中介机构主要包括（）oA.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所2.按证券发行主体分类，证券可分为（）。A.公司证券B.金融证券C.政府证

6、券D.私募证券3.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单三、判断题（判断下列说法对错,对的在括号中填“A”,错的填“B”。）1.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，衣明证券持冇人或第三者冇权取得该证券拥冇的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）2.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）3.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）4.证券代表对一定数量的某种

7、特定资产的所冇权，而资产是一种特殊的价值，它在资木市场上不断削值，使投资者获得收益。（）5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一•般的公司股票。（）6.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。（）7.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）8.1995年5月，屮国建设银行、美国摩根上丹利国际公司等5家中外机构共同组建了屮国国际金融冇限公司，

8、成为我国首个中外合资证券公司。（）9.1990年12月利1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）10.货币证券是有价证券的主要形式。（）第二章一、单项选择题（请在下列四个选项中选择放恰当的一项填入拆号中。）1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参