台湾省2017年证 券从业资格考试：证 券公司的设立和主要业务考试试题

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1、台湾省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 2.证券投资技术分析法的优点是__。 A．同市场接近，考虑问题比较直接 B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单 D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长 3.基金年度会计报表附注主

2、要包括__。 A．基金主要会计政策 B．会计估计及其变更的披露 C．关联方关系及其交易的披露 D．基金资产负债表日后事项的披露 4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性 5.在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。 A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易 6.我国基金监管的首要目标是__。 A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业的规范发展 7.（）是我国对证券投资基金的

3、一种本土化创新。 A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金 8.场外资金清算包括__等。 A．申购、增发新股的资金清算 B．支付基金相关费用的资金清算 C．开放式基金申购与赎回的资金清算 D．股票买卖的资金清算 9.我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。 A．注册制 B．核准制 C．定向发行 D．承购包销 10.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．1 B．2 C．6 D．12 11.截至2009年12

4、月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A．90 B．83 C．76 D．54 12.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。 A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化 13.政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇 14.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其

5、他负债 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 15.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的 B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 16.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜

6、台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 17.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。 A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用 18.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．1 B．3 C．6 D．9 19.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会 D．投资专业委员会 20.证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B

7、．信托人 C．中介人 D．投资人 21.基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 22.收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是 23.提出套利定价理论的是__。 A．夏普 B．特雷诺 C．理查德罗尔 D．史蒂夫罗斯 24.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。 A．2004年12月7

8、日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 25.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的 B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．