财富权利与声望民营企业家行动的制度分析与实证研究

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1、财富权利与声望民营企业家行动的制度分析与实证研究葛建华，王利平　　2010-11-11摘　要：本文从制度理论视角分析了民营企业家的政治身份与慈善行为及其背后的逻辑。企业家政治身份有助于企业获得制度层面的合法性以及资源。行业、地区制度环境差异显著影响企业家政治身份；企业规模作为一种经济权利，企业慈善作为一种声望资本，都有助于企业家获取政治身份。企业家的慈善行为可以被视为由经济动机驱动的去获取规范合法性以赢得利益相关者认可和良好声誉的战略性行动。民营企业家制度行动促使财富、权利和声望产生互动，这些行动已经超越了仅仅是获取合法性的象征性行动，而是能带

2、来有效资源的实质性行动。关键词：制度合法性，政治身份，慈善行为，民营企业家　　一、问题的提出　　财富权利与声望民营企业家行动的制度分析与实证研究葛建华，王利平　　2010-11-11摘　要：本文从制度理论视角分析了民营企业家的政治身份与慈善行为及其背后的逻辑。企业家政治身份有助于企业获得制度层面的合法性以及资源。行业、地区制度环境差异显著影响企业家政治身份；企业规模作为一种经济权利，企业慈善作为一种声望资本，都有助于企业家获取政治身份。企业家的慈善行为可以被视为由经济动机驱动的去获取规范合法性以赢得利益相关者认可和良好声誉的战略性行动。民营企业

3、家制度行动促使财富、权利和声望产生互动，这些行动已经超越了仅仅是获取合法性的象征性行动，而是能带来有效资源的实质性行动。关键词：制度合法性，政治身份，慈善行为，民营企业家　　一、问题的提出　　财富权利与声望民营企业家行动的制度分析与实证研究葛建华，王利平　　2010-11-11摘　要：本文从制度理论视角分析了民营企业家的政治身份与慈善行为及其背后的逻辑。企业家政治身份有助于企业获得制度层面的合法性以及资源。行业、地区制度环境差异显著影响企业家政治身份；企业规模作为一种经济权利，企业慈善作为一种声望资本，都有助于企业家获取政治身份。企业家的慈善行

4、为可以被视为由经济动机驱动的去获取规范合法性以赢得利益相关者认可和良好声誉的战略性行动。民营企业家制度行动促使财富、权利和声望产生互动，这些行动已经超越了仅仅是获取合法性的象征性行动，而是能带来有效资源的实质性行动。关键词：制度合法性，政治身份，慈善行为，民营企业家　　一、问题的提出　　　　伴随中国非公有经济和民营企业的快速发展，一个新兴的社会群体和阶层－－民营企业家迅速登上了经济和社会舞台。鼓励非公有制企业发展的政策导向以及日益改善的市场竞争环境都激发了体制外的企业家精神和创业热情。纵向地观察民营企业家的成长过程，我们可以发现，与发展早期相比

5、，企业家越来越从关注企业内部管理转向关注企业与环境关系的处理，尤其是与政府关系和与社会公众关系的处理；同时，企业家越来越从经济、市场活动转向政治、公益、文化活动等。一言以蔽之，企业家从经济性的内部生产性活动越来越多地投入到非生产性的外部象征性活动中。　　　　基于这样的一种转变的事实，本文的研究问题是：企业家这种行动的背后动因是什么？什么因素影响了企业家的这类行动？企业家行动的转变应如何来解释？针对上述问题，本文从企业所处的制度环境和企业家作为制度行动者的研究视角人手，在制度理论、资源依赖等理论基础上，分析和检验制度环境对企业家政治身份、慈善行为

6、等的影响以及企业家行动的主要结果。　　　　二、理论与假设　　　　（一）合法性的价值：资源获取与企业成长　　　　在对企业及其环境关系的研究中，组织经济学和战略管理中盛行的交易成本理论、权变理论、竞争优势理论等，大多遵循经济逻辑和技术逻辑，关注的是企业环境中的技术特征。20世纪70年代兴起并逐渐成熟的组织社会学的新制度学派，强调了环境中制度要素的重要性。组织的制度化过程，即组织不断接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或“社会事实”的过程，也是组织获取“合法性”的过程。在制度环境制约的背景下，企业合法性的获取对企业的其他类型的资源获取和企业成长有重要

7、意义。因此，在对制度环境认知的基础上，通过相应的战略性行动使企业获取合法性，既是现实的也是必要的。而企业家作为企业利益的关键行动者，必然会采取行动为企业获取合法性，赢得生存和成长。在转型社会环境中，较高的不确定性要求企业家增强对制度环境的认知与开拓能力，以及增强对制度需求变化的预测能力，并要实施制度变革以促进企业成长。　　　　（二）企业家的政治身份　　　　中国民营企业虽然取得了强劲发展，但它总体上仍是政策作用的产物，是政府和市场两种行为的结果。在制度和政策层面上，由于制度解释的模糊性，政府（政府官员）掌握着对制度合法边界的决定权和解释权。另外，

8、转轨经济中政治和行政管理的不确定性意味着政府（官员）有能力提高企业的交易成本。因此，制度缺陷、市场不完善以及政府行政管理能力缺乏等限制了企业采用内在成