长江证券股份有限公司对《关于东莞市金众电子股份有限公司

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1、长江证券股份有限公司对《关于东莞市金众电子股份有限公司挂牌申请文件的第三次反馈意见》的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司:我公司于2016年11月21日收到贵司《关于东莞市金众电子股份有限公司挂牌申请文件的第三次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）。我公司作为东莞市金众电子股份有限公司（以下简称“公司”、“金众电子”）在全国中小企业股份转让系统推荐挂牌的主办券商，本着勤勉尽责和诚实信用的原则对反馈意见所提问题，进行了认真核查、分析讨论和说明。现将有关问题的核查情况和意见做出如下回复，请贵公司予以审核。1、请公司根据《全国中小企业股份转让

2、系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明公司是否存在负面清单所列情形：（1）公司是否属于科技创新类公司；（2）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；（3）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。请主办券商核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。回复：1、履行的核查程序（1）查询报告期公司工商资料列明的主营业务范围；（2）访谈公司管理层，现场实地核查公司生产情况，核查公司主营业务开展情况；（3）查询公司账务，核查相关

3、收入确认情况，核查公司主营业务情况；（4）查阅网络公开信息，核查公司行业情况。（5）查阅国家发展和改革委员会公告2013年第16号《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》12、核查情况（1）核查公司报告期工商资料列明的主营业务报告期期初至2016年8月25日公司股改完成前，公司营业执照列明的主营业务范围为：“移动电话机、通信设备的技术开发、生产、销售；加工：电子产品（凭有效许可证经营）；经营进出口业务（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项目须取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动

4、。）”公司股改后，营业执照范围变更为：“研发、产销、加工：电子产品、机器人、自动化设备及其配件、通用机械设备及其配件，金属材料、电子材料、塑胶材料、焊锡材料；新技术开发；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）”报告期公司的主营业务为:电路板表面贴装（SMT）加工，电子产品组装、销售。SMT主要用于电子元器件组装，是电子组装行业里主流技术工艺，广泛地应用于手机、电脑、汽车电子零部件等电子产品。报告期公司的主要业务为手机SMT加工，SMT加工业务是手机等电子产品制造过程中的重要环节。根据中国证监会发布

5、的《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司属于制造业（C）39，计算机、通信和其他电子设备制造业。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所属行业为制造业（C）—计算机、通信和其他电子设备制造业（39）。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年3月18日发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》的规定，公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（39）；根据《挂牌公司投资型行业分类指引》的规定，公司所属行业为信息技术（17）—技术硬件与设备（1711）—电子设备、仪器和元件（171111）—电子制造服务（1

6、7111113）。（2）查阅国家颁布的相关文件①《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》根据国家发展和改革委员会公告2013年第16号《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》之“2新一代信息技术产业”之“2.1下一代信息网络产业”2之“2.1.3新一代信息终端设备”:“新一代移动终端设备。包括智能手机，指配备操作系统、支持多核技术、支持多点触控、支持应用商店及Web应用等多种模式、支持多传感器和增强现实等功能的智能手机。手持平板电脑，便携、小巧、可手持使用，以触摸屏作为基本输入设备的个人电脑。其它移动智能终端，包括移动电子书终端、移动电视、

7、手机电视、车载智能终端等。卫星移动通信、导航终端。包括移动卫星通信终端，利用地球静止轨道卫星或中、低轨道卫星作为中继站，实现区域乃至全球范围的移动通信的终端。包括车载、舰载、机载终端和手持机。卫星导航定位接收机，接收北斗等卫星导航定位系统的广播导航信号，用于导航定位功能的接收机设备。下一代广播电视网终端设备。包括机顶盒、智能电视终端、智能家庭多媒体网关等。其他通信终端设备。包括智能家庭网关，支持可热插拔数据卡的智能终端，在泛在网/物联网中带有通信模块的智能节点终端，支持可热插拔其它通信卡（如具有USB口的ZigBee通信卡、C-SIM卡等等

8、）的智能终端。”根据国家发展和改革委员会公告2013年第16号《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》之“2新一代信息技术产业”之“2.2电子核心基础产业”之“2.2.3新型元器