“琼斯批评”对内生增长理论发展的影响

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1、“琼斯批评”对内生增长理论发展的影响　　内容提要：早期内生增长理论的最重要的结论之一是一定政策变量的永久性变化对经济增长率产生永久性影响。“琼斯批评”指出：AK类内生增长模型和基于R&D的内生增长模型的理论含义与时间序列检验的实证结果不一致，这两类模型有误导作用，应当被否定。本文结合“琼斯批评”的理论背景、主要内容和观点扼要地评述其对内生增长理论的发展所起的促进作用，同时针对其立论中的不尽合理的部分提出作者的批评。　　关键词：琼斯批评内生增长规模效应　　作者简介：刘安国，北京化工大学经济管理学院副教授，北京大学经济学博士。（北京

2、100029）；杨开忠，北京大学政府管理学院教授，博士生导师。（北京100871）　　　　一、引言　　以罗默(1986)[1]、卢卡斯(1988)[2]、利贝罗(1991)[3]以及罗默(1990)[4]、格罗斯曼和赫尔普曼(1991a[5],1991b[6])、阿吉翁和豪伊特(1992)[7]等学者为代表的第一代内生增长理论的一个显著特征是其理论模型中所表现出的增长的规模效应，由此而得到的最重要的政策含义便是：一定政策变量的永久性变化对经济增长率产生永久性影响。　　1995年5月，美国伯克利加州大学经济系教授查尔斯·琼斯(Ch

3、arlesJones)在《经济学季刊》上发表《内生增长模型的时间序列检验》(1995a)一文，提出著名的“琼斯批评”，称第一代内生增长模型——AK类内生增长模型和基于R&D的内生增长模型——的增长规模效应及其理论含义与时间序列检验的实证结果不一致，这两类模型具有误导作用，应当被否定。[8]作为对第一代内生增长理论的扩展，琼斯于同年8月推出了不含规模效应的“半内生增长”(semi-endogenousgrowth)模型。[9]　　二、第一代内生增长理论及其政策含义　　将驱动长期经济增长的技术变迁内生化的努力最早见于阿罗(1962)

4、[10]的“边干边学”模型和宇泽(1965)[11]的AK模型。罗默(1986)、卢卡斯(1988)、利贝罗(1991)、巴罗(1991)[12]、本哈比卜和约万诺维奇(1991)[13]模型归于AK类内生增长模型（又称新古典内生增长模型）一类。对技术变迁动因的探求又导致研究集中指向R&D活动。罗默(1990)、格罗斯曼和赫尔普曼(1991a,1991b)、阿吉翁和豪伊特(1992)等人的进一步研究导致基于R&D的内生增长模型的产生。因此，第一代内生增长模型有三个分支：第一个分支是由罗默(1986)所代表的以“边干边学”和由资本

5、积累所导致的技术溢出为基础的内生增长模型，第二个分支是由卢卡斯(1988)所代表的基于人力资本积累的内生增长模型，第三个分支是由罗默(1990)所代表的基于R&D的内生增长模型。琼斯将罗默(1986)和卢卡斯(1988)模型统称为AK类模型。以下对各类模型的基本思路和政策含义做一个简要介绍。　　1.AK类内生增长模型　　AK类内生增长模型有多种变体。这里以阿罗—罗默模型和宇泽—卢卡斯模型为例来展开讨论。　　　　基于人力资本积累的宇泽—卢卡斯模型引入线性人力资本生产函数，物质产品生产函数为Y=F(K,μH)，保持新古典生产函数的一

6、切特点（此处，K和H分别表示物质和人力资本，B为表征人力资本生产技术水平的常数，μ和1-μ分别为人力资本在物质产品和人力资本生产中的投入份额）。在平衡增长路径中，产出、物质和人力资本水平以常数速率g增长，由人力资本生产函数可知人力资本在物质产品和人力资本生产中的投入份额皆为常数。由物质产品生产函数的一次齐次性知物质与人力资本比K/H为常数ω，因而物质资本的平均产品Y/K=F(K,μH)/K=(H/K)f(K/H,μ)=f（ω,μ）/ω，为常数。人力资本的不断积累保证了潜在于物质资本积累过程中的增长潜力不至于被完全耗尽。此处的f（

7、ω,μ）/ω相当于AK模型中的技术参数A。　　令s为外生的储蓄率，n为外生的人口增长率，δ为资本折旧率，由于AK模型中的产出增长率取决于社会的投资率，投资率的永久性增加将导致经济增长率的永久性增加，因此，储蓄率或技术水平的提升亦将导致增长率的永久性增加。AK型模型的另一重要含义是：资本积累（无论是物质还是人力资本积累）具有正的外部性。对于人力资本积累模型而言，因积累人力资本而放弃由工作获得的收入还意味着牺牲当前福利。因此，分散化均衡下的两类资本的投资将低于社会最优情形下的投资，经济增长率亦低于社会最优情形下的增长率。一定的激励政

8、策（如投资补贴）可以使两类资本的投资达到社会最优的要求，从而促进经济增长。　　2.基于R&D的有“规模效应”的内生增长模型　　1990年，罗默在《政治经济学》上发表《内生技术变迁》一文，推出第一个在不完全竞争框架下的基于R&D的内生增长模型。罗默认为知识具有非竞