内生增长理论的产生, 发展与争论

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1、内生增长理论的产生、发展与争论 作者：[胡怀国]在经过了近20年的沉寂后，保罗·罗默（1986）的经典论文和萨默斯与赫斯顿（1988）提供的跨国可比数据重新焕发了人们对增长理论的兴趣，理论上的突破、跨国可比数据的整理和计量工具的发展，共同推动了内生增长理论在上世纪末的蓬勃发展。本文拟通过对内生增长理论的产生原因、基本思路、经验检验与目前争论焦点的总结和探讨，深化我们对内生增长理论的理解和认识。一、引言：为什么需要一个内生增长理论经济学家对经济增长问题的兴趣，几乎和经济学有着同样漫长的历史。不过，

2、以马尔萨斯人口原理和李嘉图土地边际收益递减规律为基础的古典经济学，为人们提供的是一幅悲观的画面。真正现代意义上的经济增长理论，始于20世纪50年代后期兴起的新古典经济增长理论，它以资本积累为核心、以资本收益递减规律为基本假设，能够以简单的、易于处理和计量检验的方式，为经济增长问题的研究提供基本的分析框架。新古典经济增长理论的核心是新古典生产函数和资本积累方程。按照增长模型对资本积累机制的不同解释，新古典经济增长理论大致分为两类：一是索洛-斯旺模型，它将储蓄（从而投资）视为总产出的固定比例；二是拉

3、姆齐-卡斯-库普曼斯模型，它从代表性家庭和厂商的最优化行为中推导出最优储蓄率。尽管存在这些不同，两类模型的基本结论是一致的，即：资本收益递减规律（源于新古典生产函数）导致资本积累动力的逐渐消减；除非存在外生的人口增长或技术进步，经济不可能实现持续增长；政府政策只有水平效应、没有增长效应。任何经济理论都必须对某种经济现实提供合理的解释，经济增长理论也是如此。在经济学家观察和总结的各种典型化经济增长事实中，最引人注目的事实是：其一，人均产出表现出持续增长；其二，各国人均收入水平和经济增长率存在广泛差

4、异。我们将看到，新古典增长理论对这些事实的解释是乏力的，下面予以简要的分析。首先，越来越多的经济学家观察到，人均产出表现出持续的增长。按照新古典增长理论，由于资本收益递减规律的存在，任何经济都将逐渐收敛到各自的稳态水平；除非存在外生的技术进步，人均产出不可能持续增长。但是，按照罗默（1986）引用的麦迪逊（1982）对1700年以来处于领先地位国家的人均GDP增长率的估计，即荷兰（1700-1785）为-0.07%、英国（1785-1820）为0.5%、英国（1820-1890）为1.4%、美国

5、（1890-1979）为2.3%，经济增长率的长期数据明确表明人均产出的增长率是递增而非递减的。新古典增长模型对这一现象的唯一可能解释是技术进步的作用，但这一解释存在明显的不足：其一，技术进步率在新古典增长模型中是外生的参数；其二，如果技术进步是人均产出增长的根源，上面的数据就意味着技术进步率是不断增加的、而不是外生给定的常数，但新古典增长模型并没有给出解释技术进步率发生变动的任何机制。另一方面，不同国家的人均收入存在巨大的差距。1998年，埃塞俄比亚的人均GDP仅为106美元，中国和美国的人均

6、GDP分别为758美元和32078美元，这是数百倍的差距。以资本积累为核心的新古典模型难以解释如此巨大的差异。例如，假定两个国家的生产函数都遵循柯布-道格拉斯技术，用人均的形式表示是；因此，人均资本的边际产品是。假定两国具有相同的技术水平和参数，那么为了解释各国人均产出差异，要求各国资本边际产品的差异为；也就说，如果假定技术水平相同，那么埃塞俄比亚的资本边际产品必须分别是中国的19倍和美国的5264.4倍。显然，资本边际产品如此巨大的差异远远超过了现实的可能！当然，人均产出差异也可能来源于有效劳

7、动，但在新古典模型中有效劳动的增长率是外生给定的，因此，新古典模型并没有对这种差异做出任何经济解释。总之，尽管新古典增长理论在逻辑上符合这些经验事实，但它的解释却是远远不够的：外生的技术进步远远不能揭示经济增长的内在机制。因此，为了深入探讨经济增长的内在机制，必须超越新古典增长理论，而这正是内生增长理论的历史使命。二、如何产生内生增长为了说明外生增长与内生增长的关系，考虑劳动增进型的柯布-道格拉斯生产函数。假定不存在折旧，因此；此外，假定劳动和技术进步的增长率分别为n和g。对生产函数取对数并对时

8、间求导得： 。          （1）若将产出增长率记为，由于，因而可以把（1）式重新整理为：，即： 。                           （2）如果（2）式两端等于零，即产出增长率仅等于外生参数劳动增长率和技术进步率之和，则就是一个外生增长模型；如果（2）式两端均为正，则在外生参数n和g之外、由模型本身产生了增长，因此是一个内生增长模型。新古典增长模型之所以是一个外生增长模型，最主要的原因是资本收益递减规律的存在（即随着资本存量的增加而下降），使得（2）式右端在稳态中不能大