上海证券交易所纪律处分实施细则

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1、上海证券交易所纪律处分实施细则上证法字[2008]6号上交所2008-07-01第一章总则第一条为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；（二）公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；（三）通报批评、公

2、开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；（四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；（五）限制投资者证券账户交易；（六）本所业务规则规定的其他纪律处分事项。第三条本所设纪律处分委员会，按照本细则的规定，审核前条规定的纪律处分事项。第四条纪律处分委员会通过召开审核会议、通讯表决等形式，审核纪律处分事项。第五条纪律处分委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。第二章纪律处分委员会第六条纪律处分委员会委员共20名，由本所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及本所之外的专业人士组成。纪律处分委员会委员由本所

3、总经理聘任，每届任期3年，可以连任。第七条纪律处分委员会委员应当具备下列条件：（一）熟悉有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则；（二）熟悉证券市场情况及本所自律管理业务；（三）坚持原则、公正廉洁；（四）本所要求的其他条件。第八条纪律处分委员会设主任委员1名、副主任委员3名。第九条纪律处分委员会工作小组（以下简称纪律处分工作小组）设于本所法律部，负责受理纪律处分事项、准备纪律处分审核会议、办理相关事务。第十条纪律处分每次审核安排召集人1名。召集人由纪律处分委员会主任委员或其指定的委员担任。纪律处分每次审核安排秘书1名

4、，负责准备会议资料、发送会议通知、进行会议记录等具体事宜。第十一条纪律处分每次审核参与委员为5名，其中至少应有1名委员来自纪律处分事项涉及的本所具体监管业务部门，1名委员来自本所法律部门。第十二条纪律处分委员会委员履行职责时，应当遵守下列规定：(一)勤勉尽职，认真审阅纪律处分相关材料；(二)按时参与审核，独立公正地发表意见；(三)不得泄露审核内容、表决情况及其他有关事项；(四)不得私下与纪律处分事项有关的单位或者个人接触，不得接受其馈赠；(五)不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益。第十三条纪律处分

5、委员会委员在审核纪律处分事项中，遇有下列情形之一的，应当回避：(一)担任该纪律处分事项监管调查人员的；(二)本人及其近亲属是纪律处分对象，或者担任作为纪律处分对象的上市公司或会员的董事、监事、高级管理人员的；(三)本人及其近亲属持有作为纪律处分对象的上市公司或会员5%以上股份或者是其实际控制人，或者担任持有该上市公司或会员5%以上股份的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员的；(四)与纪律处分事项有其他利害关系，可能影响纪律处分公正处理的。第十四条纪律处分委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：(一)任期内因职务

6、变动不宜继续担任纪律处分委员会委员的；(二)连续两次无故缺席审核的；(三)任期内严重渎职或者违反纪律处分委员会工作纪律的；(四)本人提出书面辞职申请经批准的；(五)不适合担任纪律处分委员会委员的其他情形。第三章纪律处分程序第十五条本所相关业务部门在履行自律管理职责中，如发现本细则第二条涉及的相关被监管对象（以下简称“被监管对象”）涉嫌违反法律、法规、行政规章及本所业务规则，需要给予纪律处分的，应当首先向其发送纪律处分意向书；但相关业务部门认为被监管对象违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的除外。前款规定的纪

7、律处分意向书，由本所相关业务部门直接以部门名义，向被监管对象发送。纪律处分意向书应向被监管对象说明拟将采取的纪律处分措施及简要理由，要求其在指定时间内予以书面答复。第十六条被监管对象应自收到前条规定的纪律处分意向书后3个工作日内，书面回复是否接受本所将采取的纪律处分，对将采取的纪律处分有异议的，应当书面说明理由。第十七条监管对象对纪律处分意向书所提出的纪律处分表示异议或者届期未作回复的，相关业务部门应及时向纪律处分工作小组提交书面的纪律处分建议书及相关材料，提请召开纪律处分审核会议。前款规定的纪律处分建议书，应当包括被

8、监管对象违规的基本事实、建议实施的纪律处分类型及理由等内容。第十八条纪律处分审核会议召开前，纪律处分工作小组应做好选定参会委员、指定会议秘书、确定会议时间及地点等准备。会议秘书应及时将会议时间、地点、议程等事项通知参会委员。第十九条纪律处分审核会议由会议召集人主持。审核会议按照下列程序进行：(一)本所参与该纪律处分事项调查的人员向